均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要 专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任 ...
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专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本会会员公司应将 登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉 ...
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、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义 事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递 ...
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充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财之风气。 六、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，藉以建立客户信赖 ，应遵守主管机关及本公会订定之信息揭露相关规定，适时公开必要之信息予客户或大众知悉。 第16条 本公会会员及其负责人与受雇人应共同信守下列基本要求： ...
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客户之身分(确认方式同第贰条第一项第五款)外，并应留存客户申请书及客户资料表。 (二)客户签订全权委托投资契约后如有下列情形之一者，应通知全权委托保管机构 之申报资料及消息，本公司职员均应保守秘密，不得任意泄露。 (二)所有申报资料及其相关书件均应以机密文件处理，若有泄密者，则依相关法令规定处理之。 ...
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或使用凭证机构所签发之电子签章签署，凭以辨识及确认，以防范客户委托内容或机密资料有被泄露或篡改之风险、确保交易安全，并须依相关之安控标准随时 了解该系统之风险。 八、证券投资信托事业应遵守下列客户隐私权保护原则： (一)告知：证券投资信托事业在搜集客户资料前，应明白告知该事业隐私权保护政策；包括资料 ...
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之公司治理运作情形了解之重要信息。 第21条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料：最近年度依关系企业合并营业报告书、关系企业合并财务报表及关系报告书编制准则所 收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致 ...
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公司治理运作情形了解之重要信息。 第22条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料：最近年度依关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书编制准则所编制 收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致 ...
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了解之重要信息。(附表二十二) 第22条 特别记载事项： 一、关系企业相关资料：最近年度金融控股公司依关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书编制 收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致 ...
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之组合比例。(附表五) 三、最近二年度每一社股净值、盈余、股息及相关资料。(附表六) 四、股息发放状况：应揭露本次社员代表大会拟议股息分配之情形。 五、 、收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生 ...
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