亲自签名或盖章之委托书代为办理。 三、委任人为法人或其它机构者，应由被授权人检具委任人出具之授权书、被授权人身分证明文件与代表人身分证明文件及法人登记 经纪商或其他交易对象及其它统计数据。上开委任人姓名或名称，得以代号表示，但应按自然人、法人或其它机构予以分类。 第27条 受任人之全权委托期货交易决策 ...
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亲自签名或盖章之委托书代为办理。 三、委任人为法人或其它机构者，应由被授权人检具委任人出具之授权书、被授权人身分证明文件与代表人身分证明文件及法人登记 经纪商或其他交易对象及其它统计资料。上开委任人姓名或名称，得以代号表示，但应按自然人、法人或其它机构予以分类。 第27条 受任人之全权委托期货交易决策 ...
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信用状） 本法称信用状，谓银行受客户之委托，通知并授权指定受益人，在其履行约定条件后，得依照一定款式，开发一定金额以内之汇票或其他凭证，由该行或其指定 经中央主管机关核准而兼任者，不在此限。 五 银行负责人或办理授信之职员为代表人、管理人之法人或其他团体。 第三十四条 （吸收存款方法之限制） 银行不得 ...
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交易法、期货交易法或其他相关法律另有规定者外，于外国证券经纪商或外国期货经纪商申请其在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务者准用之。 外国证券 为外国银行者，得以总行授权单位或人员签署之文件替代之。 三、董事及监察人名册。 四、同业公会出具审查全权委托管理办法所定之组织与人员资格合格之名册 ...
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依公司法或合作社法应负责之人。 第8条 本法所称保险代理人，指根据代理契约或授权书，向保险人收取费用，并代理经营业务之人。 第8-1条 本法所称 保险或类似保险之业务。 违反前项规定者，由主管机关或目的事业主管机关会同司法警察机关取缔，并移送法办；如属法人组织，其负责人对有关债务，应负连带清偿责任。 ...
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说明担保之事实。 作为存出保证金者，应依其长短期之性质，分别列为流动资产或其他资产。 补偿性存款如因短期借款而发生者，仍列为流动资产，但应予 依前项规定申报之书件，亦应抄送期货交易所、全国期货商业同业公会联合会、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会。 第24条 重要会计科目明细表之名称如下： 一、 ...
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其它足致他人误信之行为。 六、对未经本会核准募集或生效之证券投资信托基金，预为宣传广告或其他促销活动。 七、内容违反法令、证券投资信托契约或公开 条 前条第一项第七款合并营业计画书，应包括下列事项： 一、合并后组织结构暨营业处所之调整(包括总公司、分公司、子公司、海外办事处)。 二、合并后经理证券投资 ...
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之百分之二十以上者。 第4条 本规则所称外国证券交易市场，系指任何有组织且受该国证券主管机关管理之证券交易市场，包括证券交易所及店头市场。 证券商受托买卖 签订受托契约并交付身分证明影本留存；委托人为法人者，应检附法人登记证明文件、合法之授权书，由被授权人亲持身分证或外侨居留证办理，并交付影本留存。 ...
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债券、金融资产证券化之受益证券及资产基础证券、财政部核准于国内募集发行之外国金融组织债券)、附买回交易(含短期票券及有价证券)及其它经金管会洽中央银行核准 次日生效。 二、前项更换新印鉴，系委托他人或以通讯方式办理时，自然人受益人另须检附户政事务所发给之印鉴证明书；法人受益人应检具申请函；外国受益人应 ...
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并严禁利益输送情事。 第18条 对证券商具控制能力之法人股东，应遵守下列事项： 一、对其他股东应负有诚信义务，不得直接或间接使公司为不合营业常规或 ，经由董事会通过。行使职权规章之内容至少包括委员会之权限及责任，行使职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估 ...
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