其在乙方开立之集保账户后，不得请求变更账号或撤销帐簿划拨，于「有价证券划拨声明书」或「股票配发通知书」所盖印章倘与发行公司(股务代理机构)之印鉴不符， 认购有价证券缴款期限前完成缴款，甲方不得以未取得乙方承销融资，向乙方提出任何法律上之主张。倘承销案件失败，发行公司将认购价款全数退还乙方时，乙方于扣除 ...
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)其在乙方开立之集保账户后，不得请求变更账号或撤销帐簿划拨，于「有价证券划拨声明书」或「股票配发通知书」所盖印章倘与发行公司(股务代理机构)之印鉴不符， 有价证券缴款期限前完成缴款，甲方不得以未取得乙方认股融资，向乙方提出任何法律上之主张。倘承销案件失败，发行公司将认购价款全数退还乙方时，乙方于扣除认 ...
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租赁契约影本及其平面图、照片。 十一、营业处所独立且未与其它事业共同使用之声明书。 十二、同业公会同意入会之证明文件。 十三、申请书及附件所载事项无虚伪 第十条至前条及第五章附则规定，除本法、证券交易法、期货交易法或其他相关法律另有规定者外，于外国证券经纪商或外国期货经纪商申请其在中华民国境内设立之 ...
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提升稽核品质及能力。 前项内部稽核讲习之内容，应包括各项专业课程、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本会另定之。 第18条 公开 异常事项改善情形，以作为董事会及总经理评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 前项自行检查应作成工作底稿，并同自行检查报告及相关资料至少 ...
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信托事业申请核发营业执照审查表。 十八、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 证券投资信托事业未于前项期间内申请核发营业执照者，废止其设立许可。但 拨营运资金应专款经营，除依本法第六 十五条申请兼营全权委托投资业务或法律另有规定外，不得流用于非证券投资信托业务。 第19条 信托业兼营证券投资信托 ...
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有无违反法令或相关规定而经各业别主管机关命令停止全部或一部主要业务处分之声明书。 二○受托机构依本条例第四十三条规定，与信用增强机构所签订并 之估价报告书。 一○受托机构填报及会计师或律师复核之案件检查表。 一一律师之法律意见书。 一二受托机构拟以国内不动产或不动产相关权利于国外募集或私募不动产资产 ...
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、发起人名册，载明姓名、住址及出资额。 五、发起人无前条第一项所列各款情事之声明书。 六、会计制度。 七、营业场所独立，且未与其它事业共同使用之声明书。 顾问业务时，关于该业务部门之业务、财务及人员之管理，除本法、期货交易法或其它法律另有规定者外，准用本章之规定。 信托业兼营第五条第一项第二款接受客户 ...
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或任何背书人可在汇票上加入明文规定─ (a) 否定或限制其本人须向持有人承担的法律责任； (b) 免除持有人对他承担的部分或全部责任。 〔比照 1882 c.61 s 证明该项参加付款，该项公证承付可作为拒付证明的附录或延长部分而作出。 (4) 公证承付须以参加付款人所作的声明书为根据，或以代表其作出 ...
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，并设有信托监察人者，前项第四款应记载信托监察人之权利、义务及法律责任。 证券投资信托契约模板，应由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会) 声明文件。 五、投资说明书。 六、受益人符合本法第十一条第一项资格条件之声明书。 七、基金专户之银行存款证明。 八、国外私募投资国内或国内私 ...
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违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 五、 。 公司组织应另检附设立登记表、董事监察人名册，以及无第七条规定情事之声明书。 代理人公司解散清算及个人名义执业之代理人停止执行业务时，应将其执业 ...
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