制度处理准则及台湾证券交易所股份有限公司等证券相关机构共同订定之证券商内部控制制度标准规范之规定，考量本公司及子公司整体之营运活动，建立有效之内部控制制度，并应 考核。 六、评估、检查、监督公司存在或潜在之各种风险。 七、检查公司遵守法律规范之情形。 八、审核本守则第三十三条所述涉及董事利益冲突应回避 ...
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有效性。 六、评估、检查、监督公司存在或潜在之各种风险。 七、检查公司遵守法律规范之情形。 八、审核本守则第二十八条所述涉及董事利益冲突应回避 办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之 ...
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国内证券经纪│││││商于代理买卖│││││关系中之角色│││││、地位及与外│││││国金融机构、│││││国内买受人间│││││三方法律及权│││││利义务关系。│││││(4) 买进外国债券│││││寄存国外保管│││││机构有关事项│││││及证明文件之│││││说明。│││││(5) 代理 ...
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现况及风险管理程序之遵循情形，并确保风险管理部门之独立性。 七、检查公司遵守法律规范之情形。 八、审核本守则第二十八条所述涉及董事利益冲突应回避 管理及财务、营运之控制。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应设立独立之风险管理部门， ...
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尤需注意薪酬与交易绩效的关连性)。 (9)税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与限制。 (11)其它风险管理相关事项。 2.证券商应定期检讨风险管理政策之妥 法律风险系指未能遵循政府相关法规，以及契约本身不具法律效力、越权行为、条款疏漏、规范不周等致使契约无效，而造成之可能损失。 2.策略风险是指 ...
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期使会员公司及其业务人员得以依其规范之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关 全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉 ...
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会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉 惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日 ...
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会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉 惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日 ...
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。本守则为业界自律规范，故违反本守则之规定，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之 公司所发行基金与全权委托帐户之管理、交易相关消息有所接触之人订立详细行为规范。将下述人员称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」指 ...
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性的模型效度评估 三、流动性风险 1.是否订定市场流动性风险管理机制，明确规范各业务之市场流动性风险限额 2.是否订定市场流动性风险管理程序，并包含限额使用 交易数据之确认，是否由非交易部门之人员办理 五、法律风险 1.是否有专职之法规遵循相关部门，负责规范证券商整体财务与营运活动之相关法规，并评估与 ...
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