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第571S章：证券及期货（发牌及注册）（资料）规则

该等资料，但申请人须在他察觉调查完成后的7个营业日内，将调查结果通知证监会。第5条周年申报表须载有的资料版本日期 01/04/2003 为施行本条例牌照的有效期。 4.申请人获香港或其他地方的主管当局或规管机构授权(不论实际如何称述)进行受规管活动的细节，以及该申请人的旅游证件是否批注有禁止该 ...

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第1168章：东亚银行有限公司条例宪报编号： 26 of 2001

东亚银行须于宪报刊登联合公告，述明如此指定的日期。但如因任何原因该日期结果并非指定日期，则中国联合银行及东亚银行须于宪报刊登公告表明此事，并须再 i) 当事一方为东亚银行，而非中国联合银行； (ii) 凡提述中国联合银行之处(不论如何措词，亦不论是明订或隐含)，就须在指定日期当日或以后办理的事情而言， ...

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第1169章：MIZUHO CORPORATE BANK， LTD．（香港合并）条例宪报编号： 33 of 2001

须于宪报刊登公告，公布某一个预期成为指定日期的日期。但如因任何原因该日期结果并非指定日期，则实业商务银行须于宪报刊登公告表明此事，并须再次于宪报一方为实业商务银行，而非该香港合并银行； (ii) 凡提述该香港合并银行之处(不论如何措词，亦不论是明订或隐含)，就须在指定日期当日或以后办理的事情而言，均 ...

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第1167章：中国银行（香港）有限公司（合并）条例宪报编号： 25 of 2001

日期及该日期当日的预期成为指定时间的某一个时间。但如因任何原因该日期及该时间结果并非指定时间，则宝生须于宪报刊登公告表明此事，并须再次于宪报刊登公告 (i) 当事一方为宝生，而非该合并银行； (ii) 凡提述该合并银行之处(不论如何措词，亦不论是明订或隐含)，就须在指定时间或之后办理的事情而言，均以 ...

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银行内部控制及稽核制度实施办法

制度须可辨识并持续评估所有对银行目标之达成可能产生负面影响之重大风险，并决定如何因应相关风险，使其能被限制在可承受之范围内。三、控制活动与查核报告报主管机关备查，其查核报告至少应说明查核之范围、依据、查核程序及查核结果。主管机关对于查核报告之内容提出询问时，会计师应翔实提供相关资料与说明。第 ...

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金融控股公司内部控制及稽核制度实施办法

持续评估对金融控股公司及其子公司整体目标之达成可能产生负面影响之重大风险，并决定如何因应相关风险，使其能被限制在可承受之范围内。三、控制活动与 29条金融控股公司应审慎评估、检讨内部控制制度设计及执行之有效性，依自行查核结果及内部稽核报告，由董事长、总经理、总稽核及遵守法令主管联名出具内部控制制度 ...

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证券商风险管理实务守则

信息。 (6)采行适当的方法进行模型有效性之评估与回溯测试，以确保各项估计结果之正确。 (7)确保风险管理技术能与时俱进。 (8)其它风险管理相关事项。 2.除。 (4)风险承担：不采取任何措施改变风险发生之可能性及其冲击。 3.在斟酌如何响应风险时，必须对发生机率不高，但一旦发生后可能影响公司存续 ...

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台湾证券交易所股份有限公司（证券商内部控制制度标准规范）总则

填写，包括查核日期、查核项目、查核经过内容(所见事实、违反何种规章、所采措施如何)及改进建议等，且装订成册并于封面注明起迄时间，妥为保管；其中稽核事前熟知受查单位之历史背景、重要资料及以往稽核报告内容。 (七)稽核人员对查核结果应予合理判断，此项判断应有可靠之理论依据，获得足够而适切之证明。 (八) ...

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海关执行关税配额作业规定

」(当年总配额数量之百分之九十五，小数点以下之数量舍去。)3.达到该一定额度时如何办理通关。 4.达到该一定额度时，揭示到达之时间。 5.该国别或地区当年之总 (3)同一进口日进口者不足分配时，按个别申报数量之比例核配关税配额，并将结果通知各关税局。 (4)核配以辆为单位，核配数量非为整数时，小数点 ...

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台湾期货交易所股份有限公司交易信息使用契约（适用电信事业、信息公司、新闻媒体机构...

为第三人所追诉时，乙方有依甲方之请求协助甲方之义务；如甲方因诉讼之结果受不利之判决时，乙方应对甲方负担损害赔偿责任，此项损害赔偿并包括甲方所支出之后，倘发生交易信息传输中断事故，或联机传输设备无法正常作业之现象，不问其原因如何，乙方对于因不能利用交易信息所受之损害，不得向甲方请求损害赔偿。第一二条 ...

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