、加拿大、西德、日本、英国或美国政府发行的证券； ｆ、根据证券法第15节授权的互惠投资公司的标明价值和联合投资公司的股份； ｇ、金块 （3）应按市场 储存或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会认为 ...
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义务和清偿该中介人在交收上的法律责任的抵押品。 (3)凡本条适用的中介人─ (a)在进行证券交易的过程中，向其客户提供财务通融；及 (b)在该 /04/2003 证监会可以书面通知并在证监会认为适当的条件下，核准任何公司或海外公司为适合稳妥保管中介人的客户证券及证券抵押品。 第12条 就没有遵守本规则 ...
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于指定日期前7天，三菱财务应向公司注册处处长提交一份本条例文本及经东银国际的董事或秘书签署的会议纪录，以确认第(1)款所提 的任何事情，对另一方所负的法律责任；及 (f) 在本条第(2)款中─ “注册证券”(registered securities) 指股份、股证、债权证、贷款、债券、单位信托计划中 ...
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”(insurer)指─ (a)在遵守《保险公司条例》(第41章)第6(1)条的规定下在香港或从香港经营保险业务的人；或 (b)根据香港以外地方的法律在该地方或从该 根据某保险单，受保人本人必须就任何损失或申索承担某款额，而保险人的法律责任在受保人的损失或申索超过该款额时方会产生，则就该保险单而言，在 ...
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公司及股东重大损害之风险。 第42条 董事会成员宜依证券商公会或财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划，于新任时或任期中持续参加涵盖 之时间与精力投入监察人工作。 第45条 监察人应熟悉有关法律规定，明了公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业内容，并经常列席董事会 ...
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对子公司宜指派独立董事、独立监察人，各该董监事除法令另有规定外，准用证券交易所或柜台买卖中心规定之资格。 前项第三款之独立董监事于任职期间如无正当 之时间与精力投入监察人工作。 第39条 监察人应熟悉有关法律规定，明了金融控股公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业内容，并经常列席董事会监督 ...
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，共同为投信事业之良好声誉努力。至于从业人员管理方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员 项之规定外，如其违反相关法令规定，则另须负民刑事及行政法律责任。 十六、生效及修正本守则自公司董事会决议通过之日起生效施行，修正时亦同。...
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、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与委任人为投资有价证券收益共享或损失分担之 应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件 ...
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诈欺、胁迫或其它不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之 应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头的申诉案件 ...
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诈欺、胁迫或其它不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之 应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件 ...
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