。 26．任何时候，作为合伙企业合伙人的会员都不得以合伙企业以外的名称经营任何从事证券交易的企业。 27．任何作为合伙企业合伙人的会员依据证券法第六部分申请注册时，都 四（2）（ｆａ）、（ｆｂ）或（ｆｃ）节从投资者保护法的第四节删除； ｄ、汇票、证券、借据、单证或其它债务单据： （Ⅰ）可转让的 （Ⅱ） ...
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适用的法律规定；及 (c)载有在顾及该申请人及该等证券的特质下属需要的详情及资料，以使投资者能够就该申请人在申请时的业务、资产、负债及 有关的发行人。 (3)如证监会─ (a)已根据第8(1)条指示某认可交易所暂停任何证券的交易；及 (b)已考虑─ (i)有关的发行人根据第(1)款作出的申述； (ii ...
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)指明该授权可以何种方式撤销。 (2)第(1)(c)款不适用于由中介人的属专业投资者的客户给予该中介人或该中介人的有联系实体的常设授权。 (3)在有效期届满 )存放于在─ (i)认可财务机构； (ii)核准保管人；或 (iii)另一获发牌进行证券交易的中介人，开立的独立帐户作稳妥保管，而该帐户是指定为 ...
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反对；或 (b)本条例附表1第1部第1条中“专业投资者”定义的(j)段所指的专业投资者，而该客户已以书面与─ (i)该中介人议定不按照本规则 /2003 (1)如─ (a)某人属2个中介人的客户； (b)每一该等中介人已为证券交易或期货合约交易订立有关合约；及 (c)其中一个中介人与其中另一个中介人以 ...
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(B)分节提述的所有条文；及 (vii)使它能易于确定它是否已遵守《证券及期货(财政资源)规则》(第571章，附属法例N)； (b)以将会令审计 由它订立的合约； (b)如有关客户属专业投资者─ (i)显示足以确立该客户属专业投资者的详情的纪录；及 (ii)《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则 ...
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准则公报第六号所定之关系人或实质关系人者。 (二)债权型态之不动产资产信托受益证券，其第一顺位为募集发行，且扣除委托人因信用增强目的依不动产资产信托计画持有 该受益证券发行总金额之一半以上。但持有人为独立专业投资者，不在此限。 四、受托机构对于因其持有受益证券致不符合前三款规定之持有人，应通知该持有人 ...
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第3-2、7-2条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月二十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930002839号函准予备查 第3-2条 受托机构 、任五受益人持有该受益权单位价金总额不得超过该受益证券发行总金额百分之五十。但持有人为独立专业投资者，不在此限。 五、该基金所投资不动产之 ...
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及其主要条款，否则有关的稳定价格操作人在以上情况下，不得就该有关证券采取任何稳定价格行动。 第11条 稳定价格行动中的定价限制 版本日期 01/04 价的价格作出，即提出稳定价格买盘或达成交易的价格可以低于投资者已就有关证券而支付的价格。 附表2 定价限制 版本日期 01/04/2003 [第7、11 ...
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(5)款的规限下，附表第2栏所列的条文授予证监会的职能现转移予投资者赔偿公司。 (2)第(1)款规定的职能转移受以下保留规限：证监会可与投资者 投资。 9.第242(1)条从赔偿基金中拨出款项，并决定付款次序。《证券及期货(投资者赔偿─申索)规则》(第571章，附属法例T) 10.第3条刊登邀请提出申 ...
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客户款项款额须按照第(4)款处理─ (a)从该法团的客户或代该客户收取的与证券交易或期货合约交易有关的所有款额，但─ (i)须减去与该等交易有关连的 该授权可以何种方式撤销。 (2)第(1)(c)款不适用于由持牌法团的属专业投资者的客户给予该法团或该法团的有联系实体的常设授权。 (3)在有效期届满前 ...
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