八、本次核准发行受益权单位数。 九、保本型基金之保证机构名称。 十、证券投资信托事业名称。 十一、以显著方式刊印下列文字： (一)「本基金 之外汇收支从事避险交易者，应叙明其避险方法。 (四)基金投资国外地区者，证券投资信托事业应说明配合本基金出席所投资外国股票(或基金)发行公司股东会(受益人会议) ...
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或兼为其他证券商或公开发行公司之董事、监察人或经理人。但兼营证券业务之金融机构，因投资关系，其董事、监察人或经理人，得兼为其他证券商或 所在地，及其开设有价证券集中交易市场之场所。 四 关于会员资格之事项。 五 关于会员名称之事项。 六 关于会员纪律之事项。 七 关于会员出资之事项。 八 关于会员请求 ...
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名称及印鉴。 二、信托监察人或监督机构名称。 三、受益证券或资产基础证券之名称。 四、发行受益证券或资产基础证券之发行日、到期日、种类、期间及发行 持有人会议。 九、有关法规。 一○、受益人或持有人权利与义务。 一一、其它经证券主管机关(以下简称本会)规定应记载之事项。 第7条 公开说明书依本准则规定 ...
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令规定之受益凭证相关事项 七、其它经主管机关核准之受益凭证相关事项。 第4条 证券投资信托公司(以下简称经理公司)处理受益凭证事务得委外办理；其受委托办理者， 项本国受益人留存之通讯地址以国内为限；外国受益人如有指定保管机构者，并应加注该机构名称 华侨及外国人之统一编号，其为自然人者，以内政部警政署所 ...
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认购之价格，应与向外公开发行之价格相同。 第二十九条 公司债之发行如由金融机构担任保证人者，得视为有担保之发行。 第三十条 公司募集、发行有价证券，于申请审核时 。 前项倍数及成数，由主管机关以命令分别定之。 第五十条 证券商之公司名称，应标明证券之字样。但依第四十五条第二项但书之规定为证券商者，不在 ...
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获利之类似文字或表示。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问 二、与其签订合作契约之外国证券商，其本公司或子公司、分公司、或与其具转投资关系之证券机构具本会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资 ...
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查询」交易(交易代号A81)，打印「债券等价成交明细表」与买卖成交数据检验。 2.证券经纪商总公司应于成交日后第一营业日前，操作「交割清单／给付结算清单数据 资料通知本公司。 (八)参加人得操作「债券本息兑领机构查询」交易(交易代号A19)，查询本息兑领机构名称、地址等数据。 二、本公司于每年年度结束 ...
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及基金运用之限制。基金经理人同时管理其它基金者，应揭露所管理之其它基金名称及所采取防止利益冲突之措施。 四、基金参与股票发行公司股东会行使表决权之处理 条 证券投资信托契约主要内容至少应记载下列事项： 一、基金名称、证券投资信托事业名称、基金保管机构名称及基金存续期间。 二、基金之资产。 三、基金应 ...
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查询」交易(交易代号A81)，打印「债券等价成交明细表」与买卖成交数据检验。 2.证券经纪商总公司应于成交日后第一营业日前，操作「交割清单／给付结算清单资料 资料通知本公司。 (八)参加人得操作「债券本息兑领机构查询」交易(交易代号A19)，查询本息兑领机构名称、地址等资料。 二、本公司于每年年度结束 ...
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活动时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证价值之宣传 。 二、广告文宣内容应以显着颜色及字体方式，揭露下列事项： 1.保证机构名称、保证期间及保本比率。 2.第八条第一项第四款之警语内容。 ...
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