人或该机构出具之授权证明者。 五、金管会证券期货局及受任人之负责人、业务人员及受雇人。 六、证券自营商未经金管会许可者。 第13条 受任人 上签章者依法负责。 第15条 受任人将全权委托投资说明书或全权委托期货暨选择权交易风险预告书交付客户时，应请客户签章并加注日期确认收讫(签收模板如附件六)，并作为 ...
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六、该信托业对信托财产具有运用决定权者。 七、证券自营商未经证期会许可者。 前项第六款规定于集合业务投资有价证券不适用之。 第9条 信托业与委托人 集合业务投资有价证券外，应与委托人经常联系，随时注意及掌握委托人财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与委托人每年至少进行一次访谈，以修正或补充委托人资料 ...
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融券业务操作办法」、「证券商办理有价证券买卖融资融券业务信用交易账户开立条件」、各证券金融公司「融资融券业务操作办法」及「信用交易账户开立条件」之相关规定办理。 避险部位，得相互抵用。 第23条 证券商自营部门于该认购(售)权证核准发行后一个月内及到期前一个月内，除基于风险冲销之需求或本中心另为规定之 ...
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交易业务者，应具备下列条件： 一、须为同时经营证券经纪、承销及自营业务之综合证券商，并取得柜台买卖债券自营商证照。 二、长期信用评等应达下列标准 由双方依约定价格以现金结算或由证券商以避险专户之部位依台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定给付连结标的。 第28条 证券商与交易相对人从事结构型 ...
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左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关 不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商 ...
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左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关 不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商 ...
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左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关 不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商 ...
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管理业务，并应依本注意事项办理： (一)证券商种类：须为同时经营证券经纪、承销及自营业务之综合证券商。 (二)自有资本适足率：申请前申报之自有资本适足 数据及一定金额以上之大额交易核准程序： 1.客户资金操作状况及专业能力。 2.客户之投资属性、对风险之了解及风险承受度。 3.客户服务之合适性，合适之 ...
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正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 第5条 受任人为全权委托期货交易之业务推广与招揽活动而制作之有关资料，于 ；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或期货，其期限未满五年者。 八、受任人之负责人、业务员及其它从业人员。 九、期货自营商未经目的事业主管机关许可者 ...
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正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 第5条 受任人为全权委托期货交易之业务推广与招揽活动而制作之有关资料，于 ；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或期货，其期限未满五年者。 八、受任人之负责人、业务员及其它从业人员。 九、期货自营商未经目的事业主管机关许可者 ...
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