法规规定的其他操纵市场行为。第十四条 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(一)将自营业务与代理业务混合操作；(二)以自营帐户为他人或以他人 损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。第二十四条 证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险 ...
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不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。第五条经证监会批准，证券公司 对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。第六条受同一单位、 ...
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应当根据证券登记结算机构的规定，申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务的结算参与人，应当申请开立自营证券 三）建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系；（四）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。第五十四条证券登记 ...
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自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；(五)每年6月30日和12月31日过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况；(六)其他 、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；(三)对证监会的监督检查工作不接受、不配合， ...
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，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、 及其执行情况进行核查。第五十三条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易， ...
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审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。第五十二条证券公司应建立完善的交易记录 机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。第 ...
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与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十二条自营业务控制主要内容包括：（一）充分发挥集体智慧 履行严格的资金调度审批手续。（五）严格自营业务的风险评估和控制制度，直接操作人员的业务活动必须严格限制在规定的风险权限额度之内，为防范和化解市场风险 ...
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，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十二条 自营业务控制主要内容包括：(一)充分发挥集体智慧的 必须履行严格的资金调度审批手续。(五)严格自营业务的风险评估和控制制度，直接操作人员的业务活动必须严格限制在规定的风险权限额度之内，为防范和化解市场 ...
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专营证券代理业务，即接受投资者的委托，代理其在本所集中交易市场买卖证券。2．专营证券自营业务，即以会员自有的资金并以会员的名义开设专门的账户，在本所集中 ，单独核算。第十七条会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。第四章风险控制第十八条严禁会员对本所透支。对财务状况恶化和经营 ...
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大户、中户和散户实行区别对待、差别服务政策，使各层次投资者在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用 业务资格管理办法》是要通过对证券经营机构从事股票承销业务、证券自营业务、外资股的承销和经纪业务资格的确认，以及包括风险控制在内的若干行为准则的制定 ...
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