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证券商风险管理实务守则

。 (8)薪酬(或红利)政策(尤需注意薪酬与交易绩效的关连性)。 (9)税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与限制。 (11)其它风险管理相关事项。 2.证券商应定期对手，证券商可依历史违约个案特性、信用评等信息、市场交易信息，筛选出高受托风险的股票，并依证券商风险容忍度，作适当之分级处置。 4 ...

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