之组织系统、部门职掌业务范围与明确之授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括： (一)出纳、存汇、授信、外汇、信托、新种金融商品。 资料，于每年一月底前依主管机关规定格式以网际网络信息系统申报主管机关备查。 第35条 银行内部稽核人员及遵守法令主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提 ...
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条第二项规定订定之。 第2条 外国银行具备下列条件者，得申请许可在我国境内设立分行：一、最近五年内无重大违规纪录。 二、申请前一年于全世界银行资本 下列事项，向主管机关申请核准： 一、裁撤之理由。 二、对原有客户权利义务之处理或其它替代服务方式。 三、董事会对于申请裁撤在我国境内分行之决议录或相当文件 ...
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；如该期间内有违规肇事理赔纪录时，则应加计该纪录以计算其系数及适用之等级。 第14条 同一汽车交通事故牵涉数汽车时，依下列规定处理： 一、事故汽车 、受害人或请求权人之书面通知将赔偿金额直接给付请求权人，付款方式以直接电汇请求权人银行帐户，或以划线并指定请求权人为受款人之禁止背书转让之支票给付。 二、 ...
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董事会之职责及与经理部门职权之划分。 八、订立章程之年、月、日。 第22条 工业银行之设立，应委托银行代收股款，并以筹备处名义开立专户存储。 前项专户存储之 申请变更登记为工业银行时投资于非自用不动产之金额，应悉数缩减为零。但因特殊原因无法处理，经本会核准者，不在此限。 六、对于经营违规之缺失经查核已 ...
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机关备查。秘书长之职权如下： 一、执行会员大会、理事会决议之行政事项。 二、处理本会日常行政事务，并适时向理事长提出报告。 三、列席参加会员大会、理事会、 编制前二个月之报表，依收入种类，列名汇总金额之营业收入明细表。 2.年报表：会员每年应于呈报目的事业主管机关同时，检附经会计师查核签证之年度财务 ...
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金融业务分行，应符合下列条件： 一 最近五年内无重大违规或不良纪录。 二 申请前一年于全世界银行资本或资产排名居前五百名以内，或前三历年 (三)主要业务作业程序或规范。 (四)业务授权额度限制及风险管理系统设计。 (五)会计处理作业及内部稽核制度。 (六)预定经理人之学、经历证明文件。 (七)业务经营 ...
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，并提报董事会或常务董事会；如有重大缺失或违规情事，应即函报主管机关： 一、查核遵循从事衍生性金融商品交易处理程序及法令规定之情形。 二、查核内部控制 券金融公司应于每月十五日以前，依主管机关规定格式，将上月份从事衍生性金融商品交易之相关内容向主管机关及中央银行申报。 第13条 本办法自发布日施行。 ...
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订定纷争调解处理办法及契约模板，申报本会备查；其修正时亦同。 第一项之期货交易全权委任契约及相关资料，应自委任关系消灭之日起，保存五年。但有争议 应由委任人将委托交易资金存入以委任人名义开立之银行存款帐户，并委托该期货结算机构办理前条第二项之相关事项。 第27条 委任人指定之保管机构，有下列情事之一者 ...
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法令、公司章程，经继续一年以上持股之股东或独立董事请求或监察人通知董事会停止其执行决议行为事项者，董事会成员应尽速妥适处理或停止执行相关决议。 董事 ，以加强风险管理及财务、营运之控制。 第48条 金融控股公司应与客户、往来银行或其它债权人、厂商、社区或其它利益相关者，保持畅通之沟通管道，并尊重、维护 ...
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暨顾问商业同业公会中信顾字第0940007271号函订定发布全文13条 中华民国九十四年八月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940130135号函准予备查 第1条 款者，应函报中央银行外，本公会得视违反情节轻重，就总代理人违规部分，依本公会会员违规处置暨申复处理办法处理之。 第13条 本 ...
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