人所在证券公司负有对情况表内容进行审查的责任。自营业务人员新增或发生变化时，所在证券公司应督促有关人员及时填写，并在15个工作日内通过注册地派出机构报我会机构监管部。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券公司应负相应的责任，其任职资格、管理业绩的评定亦将因此而受到 ...
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部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；4、近五年内受过有关党纪政纪处分；5、 证券公司高级管理人员任职资格的初审工作，并建立证券公司高级管理人员档案信息系统，加强日常监管。若发现证券公司高级管理人员违反上述规定，应及时报告我会。 九 ...
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证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会[2007]6号，以下简称财会[2007]6号文）的要求，具备从事证券期货相关业务资格的会计师事务所 报备时间为2011年3月15日至2011年5月31日。三、证券资格会计师事务所应按照财会[2007]6号文第五条的要求，向财政部报送下列 ...
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封和平44男会计硕士合伙人普华永道中天会计师事务所19921997推荐单位：中华全国律师协会序号姓名年龄性别专业学历/学位职务职称工作单位从事证券业务时间担任合伙人时间12王立华41男法学硕士主任北京市天元律师事务所1993199213张圣怀42男法律博士生合伙人三级律师北京市天银律师事务所 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为做好2003年度期货经纪公司高级管理人员(以下简称“高管人员”)任职资格年检工作，现对有关事项通知如下：一、在总结 公司是否存在高管人员提前任职，包括未取得任职资格即以拟任职务身份对外开展业务(如以拟任职务身份发布广告、使用名片、接受采访、发表文章等)，未取得 ...
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深圳证券监管办公室：你办报送的《关于深圳经济特区证券公司王一楠、王格放等高级管理人员任职资格的初审意见》(深证办字(1999)48号)及有关材料收悉。根据《证券 请你办接此批复后，通知深圳经济特区证券公司办理王一楠等五人的任职手续，并在本批复下发后的一个月内，到中国证监会换领《经营证券业务许可证》。...
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期货交易所有关规则及公司章程；(三)建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(四)配合、接受中国证监会及其派出机构的监管。 高管人员任职资格要有明确意见。如果申请人陈述出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，责令改正；情节严重的，中国证监会及其派出机构将在3年内不再受理申请人的 ...
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，由所在地省级财政部门予以通报并责令限期改正，逾期不改正者，列为重点监管对象并就其是否持续符合设立条件等进行专项检查。财政部将会同部分地区财政 备前述材料；同时，根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会[2007]6号），证券资格会计师事务所还需直接向财政部报备其他 ...
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证券、期货、保险、信托等金融机构及行业自律组织的监管以及防范、处置、化解金融机构的金融风险问题，建立金融风险预警体系，组织协调金融突发事件应急工作 部门防范化解资本市场风险和机构风险；协助有关部门查处、打击非法证券机构和非法证券业务活动。 (五)地方金融发展处(与保险市场处合署)。 指导、协调设立金融 ...
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。按照社会主义市场经济和社会发展的要求，把政府职能切实转变到经济调节、市场监管、社会管理、公共服务上来。4．坚持权责一致。合理划分事权，理顺条块 和国有企业负责人的管理，参照《中共中央关于成立中共国务院国有资产监督管理委员会委员会有关问题的通知》（中发[2003]6号）规定，另行研究确定。（二）撤销 ...
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