证券经纪业务；证券自营业务；清算、交割；证券回购；其它相关业务；上市公司的信息持续披露；证券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习，要求熟悉证券交易程序 被收购、兼并、控股人公告内容与格式四、其他公告１．利润分配公告２．配股提示性公告３．公司合并或分立４．公司破产、解散和清算第八章证券营业部的 ...
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公司组织管理上出现重大隐患；(三)公司出现重大财务风险；(四)中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时。提示可以以谈话方式或者以书面方式进行。关联 ：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守中国期货业协会章程及会员管理规则、期货交易所有关 ...
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的，应提供从事资产管理、证券投资分析、基金营销、资产管理公司的风险监控等业务工作经历的证明，证明由原任职机构首席律师及机构或人事部门负责人分别出具。 ：单位公章：公司负责人签名：基金管理公司董事、独立董事、基金经理任职登记表重要提示：根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，中国证券 ...
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的企业年金基金份额净值。十八、托管人接到受托人下达的费用支付指令、投资管理人下达的交易指令后，应对指令的真实性、合法性和完整性进行审核，审核无误后予以执行 数据，对错误数据系统应能及时提示与预警。对错误数据，应能提供差错处理功能，跟踪管理并纠正错误数据。7.2运行环境风险控制7.2.1网络安全应当配备 ...
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最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 本年度分│分管工作有无违法│分管工作是否存在风险│分管工作是否被│分管工作内控制度是┃┃管工的 他单位或个人提供担保、融资或融资性交易 │┃┃│的行为；│┃┃│(六)协助股东单位利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为； │┃┃│(七)虚报、瞒报、谎报、漏报公司 ...
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规范期货经纪公司高级管理人员任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[ 副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人和分支机构负责人的决议或者决定之日起二十个工作日向中国证监会派出机构上报 ...
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