总经理工作，忠实履行职责。第二十三条基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。第二 的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正； ...
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机构被撤销、转让的。第十七条取得任职资格后连续任职且无不良记录，拟在本公司内部担任同级职务的，可免于重新申请任职资格，但须依据本办法第十五条向中国 负责人申请任职资格出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令整改，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，六个月内暂不受理其业务申请，并暂停其部分业务资格。第 ...
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总经理工作，忠实履行职责。第二十三条 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。第二 的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正 ...
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违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；(二)公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；(三)公司出现重大财务风险；(四)中国证监会为维护期货 的，责令改正；情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。第三十四条 从业人员违反中国期货业协会自律性管理规则的，由中国期货业 ...
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处罚负有领导责任；(四)有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；(五)未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；(六)擅离职守；(七)离任审计报告表明对公司出现 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。第六章 附则第四十 ...
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各煤管局、省(区)煤炭厅、直管企事业单位、北京矿务局、华晋焦煤公司、伊敏煤电公司：现发布《煤炭行业内部审计工作暂行规定》，自发布之日起施行。第一章 总 则 执行国家给煤炭行业特殊政策的；(三)对煤炭企、事业单位乱摊派、乱收费、乱罚款的。第二十二条 完成本单位领导和上级审计机构交办的其他审计工作。第六章 ...
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责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三 手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。第六十一条期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例 ...
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公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；(二)证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(三)证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；(四)证券公司 条第六十五条有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的人员予以警告，单处或者并处罚款：(一) 违反本办法第三十九条、第四十 ...
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、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(四)向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；(五)配合、服从中国证监会及其派出机构的监管 根据情节轻重对推荐单位给予警告或者1万元以上3万元以下的罚款。第二十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的 ...
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的收付实行“金额缴拨”的办法。２、各地、市、县社保公司作为省社保公司的分支机构，在上下级公司内部实行“统一核算，统一调剂，余额上缴，差额拨补”的办法。社保公司 、少缴和虚报冒领的，除应追回款项外，可视情节轻重，处以罚款。第十八条各级社保公司要健全机构、充实人员，健全会计、财务、统计和各项管理制度，加强 ...
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