人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。第五十二条期货公司董事、监事和高级 ，不得继续担任法定代表人。第六十五条本办法自公布之日起施行。中国证监会发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）、 ...
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审计工作规定第一章总则?第一条为了加强委属事业单位内部审计工作，促进内部审计管理科学化、制度化、规范化，维护经济秩序，促进党风廉政建设，根据《中华人民共和国审计法 ?第四十四条委属事业单位可以根据本规定，结合本单位实际情况制定具体实施办法，并报上级内部审计机构备案。?第四十五条本规定由国防科工委审计 ...
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通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券公司高级 不善或者违反承诺；(五)未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；(六)擅离职守；(七)离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；(八)授权 ...
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的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会制定了《证券公司高级管理人员和分支机构负责人任职管理办法》。为广泛征求意见，集思广益，现将《证券公司高级管理 意见；（五）申请人担任过证券公司分支机构负责人职务的，原任职单位的离任审计报告；（六）申请人的身份证明复印件：身份证或户籍证明、护照、境外长期居留权 ...
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2004年10月1日起施行。主席尚福林二00四年九月二十二日证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法第一章 总 则第一条 为了规范证券投资基金行业高级 ) 前条第(三)项规定的从业经历证明；(四) 最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；(五) 对拟任人的考察意见；(六) 拟任人 ...
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自2004年10月1日起施行。主席尚福林二00四年九月二十二日证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金行业高级管理 (三)前条第(三)项规定的从业经历证明；(四)最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；(五)对拟任人的考察意见；(六)拟任人 ...
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管人员任职资格的审核程序(一)中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。(二)中国证监会派出机构 核准。(二)对于核准其任职资格的，按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向中国证监会备案；对于不核准其任职 ...
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管人员的违法违规行为隐瞒不报；(十一)未按规定对离任人员进行离任审计；(十二)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。关联法规：全国人大法律 中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)、《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会令第24号)同时废止。 ...
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申 请 人单位填表日期中国证券监督管理委员会制2004年09月制填表须知：一、本表适用于《证券公司高级管理人员管理办法》第二条规定的申请任职资格的所有人员。二、本表应由申请人本人填写；所填内容可用电脑 本年度是│┃┃否接受过│┃┃离任审计│┃┃及审计结│┃┃论情况│┃┃│注：如接受审计，须附审计报告。 ...
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董事。养老保险公司应当建立有效的风险管理体系，包括完善的信息管理系统，以及内部审计、销售管理、业务管理、财务管理、投资管理等内控制度。关联法规：全国 实行条款参数可调的短期团体健康保险产品时，应提交基本条款，同时报告条款调整管理办法，并由精算责任人遵循审慎原则签字确认。条款参数可调指短期团体健康保险 ...
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