证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。7、《客户交易结算资金管理办法》掌握客户交易结算资金全额存管、单独立户的规定；掌握证券公司及其 公开发行债券的条件；掌握证券公司定向发行债券的条件；熟悉证券公司发行债券募集资金使用的规定；掌握证券公司债券发行担保的规定；掌握证券公司债券发行人设立专项偿债 ...
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管理委员会制2004年09月制填表须知：一、本表适用于《证券公司高级管理人员管理办法》第二条规定的申请任职资格的所有人员。二、本表应由 公司或他人从事下列违法违规行为：│是□┃┃│(一)挪用客户交易结算资金、证券等客户资产的行为； │否□┃┃│(二)将客户交易结算资金质押给银行的行为； │如有，请详 ...
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投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会制定了《证券公司高级管理人员和分支机构负责人任职管理办法》。为广泛征求意见，集思广益，现将《证券公司高级管理 内控建设和风险管理情况；（三）分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为，是否造成公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户 ...
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、部门规章１．《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》２．《禁止证券欺诈行为暂行办法》３．《证券交易所管理办法》４．《证券经营机构股票承销业务管理办法 选择三、员工的培训第四节证券营业部的财务管理一、自有资金管理二、客户资金管理三、固定资产管理四、损益管理第九章证券交易风险及防范第一节证券交易风险 ...
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