公司工作及│┃┃具体分管什么业务？分管该项│┃┃业务期间是否出现过违法违规│┃┃行为或对证券公司的经营造成│┃┃风险？如有，请详细说明有关│┃┃情况以及本人是否负有责任。 ，并保证所填内容真实、准确、完整，如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，推荐人要负相应的法律责任。 推 荐 人被推荐人 单位单位 职务职务 ...
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条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格：(一)在证券、期货或者其他金融行业的业务管理岗位或者监管岗位工作三年以上；(二)在教学、科研机构从事与上述 中国证监会及其派出机构在审核申请材料的过程中，可以要求申请人对申请材料中的有关问题进行书面说明和解释。 二十、中国证监会派出机构在进行高管人员任职资格 ...
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11月30日公布，并将于2006年12月1日起实施，现将有关事项通知如下： 一、《办法》实施前，中国证监会按照原有规定和程序受理 管理人员任职资格审核工作的通知》(证监机构字[2002]312号)、《关于实施证券公司高级管理人员管理办法有关问题的通知》(证监机构字[2004]129号)同时废止。 中国 ...
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，准确地执行客户指令，为客户保密２．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率３．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度４．积极维护投资者的合法权益，珍惜 ６）投资收益率（７）每股净资产（８）净资产倍率四、财务分析中应注意的问题１．财务报表数据的准确性、真实性与可靠性２．根据不断变化的经济环境和经营条件 ...
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或警告以上处罚，执行期满不足3年的；3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；4、对因严重违法 资格，由所在地证券监管机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。第三十三条证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得 ...
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被有权机关立案调查；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；（七）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；（八） 修订）》（证监发[2002]6号）、《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格审核有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）、《期货经纪公司高级管理人员任职 ...
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、总经理的，应在接到中国证监会批复文件之日起三十个工作日内更换《经营证券业务许可证》，并于十五个工作日内向公司注册地中国证监会派出机构报备。分支机构 ）拒绝向中国证监会或其派出机构提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；中国证监会在取得确切证据后，以书面方式认定有关人员为不适当人选，并具体说明原因。 ...
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各保险公司：经商中国证券监督管理委员会基金监管部，已同意保险公司从事证券投资基金业务人员可以申请参加证券从业人员资格考试，现将证监会基金部的复函转发给你们 参加考试。1999年12月8日附件：关于保险公司从事证券投资基金业务人员报考证券从业人员资格考试有关问题的复函中国保监会财务会计部：贵部《关于商 ...
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全面了解证券市场规范运作基本要求，掌握最新法律知识和完整法规框架的学习机会；2． 帮助上市公司董事、监事了解资本市场发展的现状、存在问题、监管要求 明确基本职责，掌握信息披露的要求；熟悉电子化信息披露工作；了解其他相关的业务知识。(2) 强化董事会秘书的任职资格。通过学习明确董事会秘书的权利、义务和 ...
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公司客户交易结算资金和自有资金分户管理的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定；掌握客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用 结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。6、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》熟悉证券公司开展集合资产管理 ...
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