公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月 的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事和高管人员进行监管谈话：(一)证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；(二) ...
//www.110.com/fagui/law_168066.html-了解详情
最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人将┃┃承担相应的法律责任。┃┃┃┃┃┃ 推荐人签名 ┃┃┃┃年 月 日┃┃┃┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛附件：四、《证券公司高级管理人员年度考核表》重要提示：被考核人必须如实 ...
//www.110.com/fagui/law_127535.html-了解详情
并根据培训需要对教材及时补充和修订；(四) 建立统一的培训考题库；(五) 建立主要由知名学者、证券专业机构的法律、会计等专业人士、国内外相关机构专家以及从事监管 规定及案例分析6．提供虚假财务信息的法律责任及有关典型案例分析(二)财务能力模块：1．会计报表粉饰与识别2．上市公司的财务技能与案例分析3． ...
//www.110.com/fagui/law_124598.html-了解详情
材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况， 中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：(一)证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定； ...
//www.110.com/fagui/law_68868.html-了解详情
暂停情形，证监会责令限期更换高管人员及指定人员临时履行高管人员职责情形；熟悉证券公司高管人员年检规定；掌握高管人员离任审计及离任审计期间不得在其他证券公司 管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（二）B类1、《 ...
//www.110.com/fagui/law_62397.html-了解详情
合法权益，根据有关的法律法规，制定本办法。第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称'高管人员'）是指取得任职资格并经聘任对证券公司的决策、经营、 机构负责人的履行职责情况进行年度检查和不定期检查。第五章监管措施与法律责任第三十四条高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以欺诈手段取得任职资格的 ...
//www.110.com/fagui/law_57223.html-了解详情
机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的 的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。第六章法律责任第五十九条申请人或者拟任人隐瞒 ...
//www.110.com/fagui/law_191851.html-了解详情
上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策、公开发行证券公司信息披露编报规则，通过境内外证券市场典型案例解读和经验交流方式树立风险意识和规范运作意识；3．通过宏观 及案例分析6．提供虚假财务信息的法律责任及有关典型案例分析（二）财务能力模块：1．会计报表粉饰与识别2．上市公司的财务技能与案例分析3．公司 ...
//www.110.com/fagui/law_61848.html-了解详情
）证券上市程序（４）证券上市的暂停和终止（５）我国股票上市制度２．上市公司信息持续披露制度（１）信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任（２）年度报告书制度 方法（１）经济指标（２）计量经济模型（３）概率预测二、评价宏观经济形势的相关变量１．国内生产总值与经济增长率２．失业率３．通货膨胀率４．利率５．汇率６ ...
//www.110.com/fagui/law_53020.html-了解详情
，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示：(一)公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；(二)公司 的；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾 ...
//www.110.com/fagui/law_143914.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务