经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出机构。第二十七条 中国证监会派出 管理人员(以下简称高管人员)任职资格审核工作，制定本工作程序。一、期货经纪公司聘用的高管人员，须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格；未取得 ...
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，统一工作程序和工作标准，提高年检工作效率，依据《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称《管理办法》)，制定本细则。 、年检标准高管人员年检是对高管人员在整个年检年度内遵守法律、法规、规章和政策的情况，职业道德，履行职责能力以及是否配合和接受监管等进行综合评价后 ...
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准则。第二章基本准则第四条(准则1)合规执业期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称‘中国证监会’)的监督与管理， 投诉、进行调查以及裁决的程序和办法另行制定。第三十一条协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重 ...
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经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格(以下 的其他材料。第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。第十七条 高管人员出现 ...
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