，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻 号2000年5月30日证监基金字[2004]72号22关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证监发(2001)150号 ...
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商事纠纷解决制度，具有专业性强、一裁终局、程序灵活、经济高效、注重保密性、裁决可依法强制执行等优势，符合证券期货纠纷解决的特点和行业发展的需要，是 原则,遵守资本市场的法律、行政法规、规章、规范性文件、自律规则和行业惯例，建立专门的证券期货仲裁院（中心），制定符合证券期货行业特点的仲裁规则，提升仲裁 ...
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经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出机构。第二十七条 中国证监会派出 管理人员(以下简称高管人员)任职资格审核工作，制定本工作程序。一、期货经纪公司聘用的高管人员，须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格；未取得 ...
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期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、 行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 ...
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以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的 投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。 第四章防范利益冲突第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货 ...
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事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准制定。 (八)期货业有关计算机处理个人数据保护法之联系、协调事项。 (九 与应用系统维护管理。 五、本局业务计算机化作业人员训练与讲习。 六、证券期货外围单位资通安全业务之监督与管理。 七、执行计算机处理个人数据保护 ...
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会员资格，应当向中国证监会报告。第五十五条期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。第五十六条 日起施行，2002年5月17日发布的《期货交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令第6号）同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条附件二:期货公司管理 ...
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财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、规章、政策和公司章程、业务规则的情况，制作合规审查报告书。第四十四条期货经纪公司应当按照中国证监会的规定建立、 基金的来源、管理和使用办法，由中国证监会另行制定。第五章保证金退付危机的特别处理程序第五十五条期货经纪公司已经或者可能出现投资者保证金退付危机，严重 ...
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活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。第二条 中国证监会派出机构（ 相应的监管措施。第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。第 ...
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业务管理办法》特制定本指导意见。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场只能从事套期保值交易，不得进行投机交易。第 管理人员的主要职责应包括：（一）制定境外期货业务有关的风险管理政策及风险管理工作程序；（二）监督境外期货业务有关人员执行风险管理政策和风险管理工作 ...
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