工│┃┃作│┃┃总│┃┃结│┃┠────┼─────────────────────────────────────┨┃│本人承诺此表中填写的所有信息真实、准确、完整，如有虚假陈述，或者有┃┃承│重大遗漏而引起误导，本人愿意承担相应的法律责任。┃┃诺│┃┃事│被 ...
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。拟任董事长的人员符合下列条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格：(一)在证券、期货或者其他金融行业的业务管理岗位或者监管岗位工作三年以上；(二)在教学 虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，或者拟任职公司董事会出具的有关申请材料存在虚假陈述、重大遗漏、故意误导的情形的，责令改正；情节严重的，中国证监会及其 ...
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监事和高级管理人员的合规和诚信情况。第五十七条推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的 派出机构备案。期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。第六章 ...
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管理人员行为的；2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大 水准、职业道德及遵规守法情况出具意见。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的档案。 四、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要认真填写《 ...
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条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下简称经理层人员)任职资格，除应当 规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。第六章附则第六十六条本办法所称分支机构负责人是指证券公司的分公司、证券 ...
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确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消以及其他相关事宜。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处(以下简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权 ，如何认识，与被推荐人的熟悉程度等内容)，并如实陈述被推荐人情况。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的高管人员管理档案。九 ...
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违规发售柜台债券，以及存在上述情况时本人所应当承担的责任；（四）离任人的陈述或总结报告；（五）审计结论。接受离任审计的高管人员或分支机构负责人应当在 罚款，三年内不再受理其任职资格申请。第三十五条证券公司为高管人员或分支机构负责人申请任职资格出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令整改，单处或者并处警告、3 ...
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不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人。第六条工作人员应树立和维护证券期货监管人员的良好形象，不得参与或者支持色情、吸毒、迷信、赌博活动以及邪教 教学、演讲和写作中，内容涉及国家证券期货市场信息的，必须真实、客观。禁止编造或者传播虚假信息，或者作出虚假的陈述或信息误导。第十一条工作人员 ...
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(十)培训合格证书或参加下一次培训的书面承诺；(十一)两位推荐人的期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书复印件；(十二)中国证监会规定的其他 何时认识，如何认识，与被推荐人的熟悉程度等内容)，并如实陈述被推荐人情况。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的高管人员管理档案。 九、高 ...
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应热爱中华人民共和国，遵守国家法律、法规及其他各项规章制度的规定。 第六条证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则 对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。 第八条谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整 ...
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