意见，不得仅填推荐意见。 五、各派出机构在上报申请人材料前，应与申请人进行任职前的谈话，进一步了解拟任高级管理人员是否具备必备的证券专业知识、是否具备必要的管理能力，将谈话记录随初审意见和申报材料一并上报。(一)谈话内容应包括但不限于以下内容：1．拟任高级管理人员的学习及工作 ...
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人员资格证书》及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；(八)无犯罪记录证明原件(由户籍所在地派出所提供，内容包括但不限于姓名、年龄、户籍所在地、 的材料。(二)中国证监会派出机构审核材料过程中，要对申请人进行谈话并做记录，谈话记录要归档。(三)必要时，中国证监会派出机构要对材料反映和申请人 ...
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机构要注意发挥高管人员诚信数据库在年检工作中的作用，使用好数据库中的各项诚信记录。年检工作的过程和成果也要及时收录和反映在数据库当中。特此通知。 附件： 谈话的要点进行归纳后填写在《任职资格年检表》“派出机构意见”一栏内。年检谈话记录应存入高管人员管理档案。中国证监会将进行抽查。4．提出年检结论。结合 ...
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合规经营的意识，并对改善公司经营管理有清晰的思路。(八)笔试及口试(谈话)成绩必须达到良好以上标准(分为优秀、良好、一般、及格、不及格五个级别 管理方面的基础知识。(六)任职资格审核部门应对拟任人进行口试(谈话)，并作口试(谈话)记录。对于口试(谈话)中发现的问题，可以要求公司在5个工作日内进一步补充 ...
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具备良好的品行和能胜任工作所必需的学历、专业经历和经营管理能力，无不良记录。第八条保险公司高级管理人员应当遵守中华人民共和国法律，贯彻执行国家的经济 建立保险公司高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括任职资格申报资料、考察谈话记录、核准或取消任职资格的文件以及其他重要资料。第四章任职资格取消第二 ...
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具备良好的品行和能胜任工作所必需的学历、专业经历和经营管理能力，无不良记录。第八条保险公司高级管理人员应当遵守中华人民共和国法律，贯彻执行国家的经济 建立保险公司高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括任职资格申报资料、考察谈话记录、核准或取消任职资格的文件以及其他重要资料。第四章任职资格取消第二 ...
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人员应当具备良好的品德和能胜任工作所必须的专业从业经历与管理能力，无不良记录。第五条 中国保监委负责对保险机构高级管理人员的任职资格进行审查与管理 管理人员进行审查，审查内容和方式包括对申请材料的审核、考察谈话、考试等。谈话必须作出记录，谈话记录必须经考察人和被考察人双方签字。申报材料、考察谈话记录 ...
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董事长(理事长)和总经理(行长、主任)进行政审。中国人民银行对所有拟任的金融机构高级管理人员进行考察谈话，谈话必须作出记录，谈话记录必须经考察人和被考察人双方签字。政审材料和考察谈话纪录作为被考察人任职资格审查的重要依据，联同中国人民银行对被考察人任职资格的审查意见及第十六条规定的 ...
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重点考察或专项调查，在调查研究的基础上，提出处理建议和意见。7、考察组应对谈话记录等有关材料进行认真梳理，归纳汇总，对考察情况进行综合分析，提出考察对象的 ⑵未按《条例》规定，把没有经过民主推荐的干部作为考察对象进行考察的；⑶对谈话中反映的重要问题不作深入调查，或对反映考察对象有严重违纪违法问题不认真 ...
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审核。(三)中国证监会派出机构审核申请材料过程中，应对拟任人员进行考察谈话并做记录，谈话记录记入高管人员管理档案。(四)中国证监会派出机构对申请材料审查 (四)学历、学位、职称证书复印件；(五)期货从业人员资格证书复印件；(六)无犯罪记录证明原件；(七)关于不具有本通知第三条所列情况的个人声明(附件四 ...
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