群众钱财。各地（市）、各部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识非法证券活动的危害性，进一步增强政治责任感，务必做到“露头就打，决不手软”，做到“及时 股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营，未经中国证监会批准，任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述 ...
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活动，保护广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，结合我市实际 。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述 ...
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(二)投资券的票面额；(三)标的地产的名称；(四)期限；(五)收益支付方式；(六)投资券发行日期和编号；(七)发行人，管理人的印记和法定代表人的鉴章；(八)主管 七条经主管机关批准、经营证券机构的金融机构可以在指定所办理投资券的转让业务。第十八条非金融机构及个人不得经办投资券的代理发行和转让业务。第十 ...
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计划或产品；(二)销售与金融衍生交易联结的新的理财投资产品；(三)销售与证券市场、保险市场相关的投资产品；(四)突破现有法律法规和相关行政规章规定的个人 在对相关风险有充分认识基础上谨慎投资'。第四章 个人理财业务中产品风险管理第五十七条 商业银行代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的信用 ...
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各会员单位：开户代理机构：为了规范境内居民个人投资深圳证券交易所境内上市外资股（以下简称Ｂ股）开户、交易等业务，维护Ｂ股市场的正常秩序，保护投资人的合法 机构应认真核验身份证件是否有效，Ｂ股资金帐户是否符合有关规定，《深圳Ｂ股证券帐户申请表》各项内容是否准确、真实、完整。凡不符合规定者不得办理Ｂ股证券 ...
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，个别地区甚至出现蔓延势头，严重危害了金融安全和社会稳定。目前，非法证券活动的主要形式为：编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假 、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证券监督管理委员会批准设立的证券经营机构依法经营，未经中国证券监督管理委员会批准，其他任何机构和个人不得 ...
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股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营。未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述 应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。各省辖市政府和有关部门 ...
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应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视 。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三 ...
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应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视 。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三 ...
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应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视 。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三 ...
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