业务之经营策略。 (二)作业准则内容，应包括下列事项： 1.业务原则与方针。 2.业务流程。 3.内部控制制度。 4.定期评估方式。 5.会计处理方式。 6.内部稽核 ，或本行持有股份总额百分之十以上之转投资公司从事台股股权结构型商品交易。 二十二、银行未取得办理衍生性金融商品业务之许可者，应检附第三 ...
//www.110.com/fagui/law_16675.html-了解详情
子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。依据金融管理部门颁布规则开展的资产证券化业务，依据人力资源社会保障部门颁布规则发行的养老金 的金额不低于100万元。投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。六、金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持“了解产品”和 ...
//www.110.com/fagui/law_399193.html-了解详情
子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。依据金融管理部门颁布规则开展的资产证券化业务，依据人力资源社会保障部门颁布规则发行的养老金 的金额不低于100万元。投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。六、金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持“了解产品”和 ...
//www.110.com/fagui/law_396969.html-了解详情
子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。依据金融管理部门颁布规则开展的资产证券化业务，依据人力资源社会保障部门颁布规则发行的养老金 的金额不低于100万元。投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。六、金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持“了解产品”和 ...
//www.110.com/fagui/law_396930.html-了解详情
、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。第五条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和 人才队伍、营业场所、安全防范设施和技术设施等，并具有完善的内部控制、风险管理、应急处理制度和业务操作流程等。基金服务机构及其从业人员开展相关受托业务 ...
//www.110.com/fagui/law_395266.html-了解详情
其作为独立董事候选人提交股东大会表决。 3.1.8本所鼓励上市公司在独立董事中配备公司业务所在行业方面的专家。 3.1.9董事、监事、高级管理人员 具体原因； (二)新项目的基本情况、可行性分析和风险提示； (三)新项目的投资计划； (四)新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如适用)； (五)独立 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
将资金运用决策、运作、监控等机构设置、职能、公司基本内部制度、业务流程等向中国保监会报备。保险公司应将投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员 必须保证基金交易、资金调拨、会计核算及内部稽核岗位的相互独立。第十三条保险公司使用证券交易账户应当遵守《证券法》及中国证券监督管理委员会的有关规定，开设的所有 ...
//www.110.com/fagui/law_176768.html-了解详情
），应当按照本办法的规定开展电子银行业务。在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经中国银行业监督管理委员会（以下 设备的接触、检查、维修和应急处理，应有明确的权限界定、责任划分和操作流程，并建立日志文件管理制度，如实记录并妥善保管相关记录；（四） 对重要 ...
//www.110.com/fagui/law_164065.html-了解详情
》(以下简称“《办法》”)，现印发给你们，请认真遵照执行。 保险公司开办投资证券投资基金业务应遵守以下原则：一、向中国保险监督管理委员会提出申请，获得批准 公司资金运用管理的内部组织结构、职能、岗位职责、工作流程、授权授信制度、主要风险控制措施、信息保密制度等。 (六)中国保监会要求提供的其他材料。 ...
//www.110.com/fagui/law_139360.html-了解详情
人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务部门。2、建立集中监控系统，实现对公司及分支机构客户交易结算资金和交易情况的实时 ，进一步优化与客户交易结算资金、客户证券托管相关的业务流程，加强对交易系统授权的管理。4、要求各证券公司对分支机构客户资金账户和股东账户进行一次全面 ...
//www.110.com/fagui/law_127479.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务