严肃处理，追究当事人和领导责任。第九条 内部控制活动的层次。保险公司应当根据保险公司业务流程特点和资源优化配置要求，按照控制风险、提升服务、降低成本、提高 组织架构设置，制定科学的业务发展规划，并为公司的承保和投资等业务活动提供及时、有效的决策支持。 保险公司应当加强对公司业务经营情况的实时分析，定期 ...
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（四）投资基础设施项目的市场分析、成本分析及收益测算； （五）投资计划业务流程，包括登记及托管事项、风险及控制措施、流动性安排、收益分配及账户管理； （六） ； （十三）尽职调查报告； （十四）中国保监会规定的其他文件及材料。 信托投资公司担任受托人，除提交前款规定的文件及材料外，还应当提交其符合第三 ...
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条 房地产信托资金的运用方式：(一)用于土地收购及土地前期开发、整理；(二)投资于不动产经营企业进行商业楼房及住房开发、建造；(三)用于购买土地商业楼房或 评审、报备、实施等。房地产项目立项应通过专家评审小组论证。信托投资公司应保证业务操作流程的严肃性和独立性，防止行政干预；(三)风险控制机制包括信托 ...
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认购、申购、赎回、转托管等业务流程和具体要求，依据上证所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算 的，可通过场外基金管理人或代销机构直接申请账户注册，中国结算公司将为其配发上海证券投资基金账户，同时将该账户注册成为上海开放式基金账户。成功注册 ...
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服务的会员人数越来越多，涉及面越来越广，为了帮助投资者了解证券投资咨询业务的性质，明确会员和证券投资咨询公司双方各自的权利和义务，帮助会员维护自己的合法权益， 、有损客户合法利益的行为。6、投资者成为会员的一般流程是怎样的？答：投资者者成为会员的一般流程为：（一）经由中国证券业协会网站了解所提供服务的 ...
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吨短绒棉花打包机）93、离心涂布机94、KDON-6000/6600型蓄冷器流程空分设备95、1985年前生产的手动照排机96、有化学制浆车间、年产5000吨 七、金融、保险业1、银行、财务公司、信托投资公司*2、保险公司*3、证券公司、证券投资基金管理公司4、金融租赁公司5、外汇经纪*6、保险经纪 ...
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市场化、法治化银行债权转股权健康有序开展，规范银行债权转股权(以下简称债转股)业务行为，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》和《 总收入的50%。第二十四条 金融资产投资公司应当建立系统规范的债转股各项业务经营制度，明确尽职调查、审查审批与决策流程，全面准确了解掌握债转股 ...
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咨询业务实行自律管理。 第二章公司业务资格和人员从业资格第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且 服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司 ...
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业务分项分析表（表三附１）和投资实体效益审计表（表三附２）。上述各类报表附后。（一）公司业务分为保险业务和资金运用业务。其中，保险业务又分为 可信赖程度。（１）对现行的内部控制制度进行健全性调查。采用询问经办人员、巡视操作流程和查阅规章制度的方法，了解保险承保、理赔、防灾防损三个环节、资金运用“三查” ...
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订定作业程序，其内容应包括信托契约之签订、帐户之开立，与审查申请案件流程及人员分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金 客户所为之推介，应与全权决定运用信托财产为有价证券投资业务分离。 三、信托业之主要股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其他金融机构者，其投资部门 ...
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