号，以下简称《试点办法》）及其他有关规定，制定本准则。第二条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本 账户、证券账户和期货账户，资产管理人应给予必要的配合。第二十一节 违约责任第四十六条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他 ...
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： 第一章双方声明 第一条甲方向乙方作如下声明：（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备 约定对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。第五条甲方不得代理客户 ...
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在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、记录、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于20年。第二十六条 证券公司 仍不符合条件的，中国证监会有权依法撤销其介绍业务资格。第三十条 证券公司从事介绍业务不符合本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令 ...
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以中文文本为准。”在境内并在境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的年度报告的内容与本准则不同，应遵循报告内容从多不从少，报告要求从严不从宽 公司的影响。８．聘任、解聘会计师事务所情况。９．其它重大合同（含担保等）及其履行情况。１０．公司报告期内更改名称或股票简称的情况。１１．其它在报告期内 ...
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《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下 证监会备案。第十六节 违约责任第三十九条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任；给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同 ...
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结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对已经出现 拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。按照《证券公司治理准则(试行)》，进一步规范股东行为，在准入环节采取中介机构 ...
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合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定，制定本指引。关联法规 必要时，聘请中介机构对交易标的进行审计或评估；公司不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定。第二 ...
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的，按交易所业务规则处理；发现收购人（特别是30％以下）不具备主体资格的，证券交易所督促上市公司披露本次收购中存在问题的相关信息，并将相关情况报上市 将财务顾问的执业情况记录在案；在持续督导期间，财务顾问与收购人解除合同的，调查合同解除的真实原因，并应督促收购人尽快另行聘请其他财务顾问机构履行督导职责 ...
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交易量较小，退回现货市场有一定基础。允许他们继续以非标准化远期合同的形式进行交易，但是严禁非法倒卖合同，转手抬价。（二）关于境外期货交易的问题。这次国务院办公厅 。改革开放这么多年，合资银行只有两三家，保险公司只有一家进行试点，证券公司一家也没有搞合资，而期货行业在不到两年的时间内，却出现了５０家合资 ...
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公司和基金份额持有人的合法权益，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其股权；（四）相关的变更股东事项未经中国证监会批准并 股东及其控制的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务。第四十条 基金管理公司的主要股东在公司不能正常经营时，应当召集其他股东及有关当事人， ...
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