。第六条 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。第七条 中国证监会依据法律 、转让或者其他方式提供给他人使用。第二十二条 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用 ...
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来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。 任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。 派出机构，并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。第五十七条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存 ...
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来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。 机构备案，并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。第六十一条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存 ...
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。第六条 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。第七条 中国证监会依据法律 、转让或者其他方式提供给他人使用。 第二十二条 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用 ...
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。集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。证券公司可以依法设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可 资产托管机构。为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下，证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制 ...
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停牌或除牌的股票； (五)证券交易所特别处理的股票； (六)证券公司持有一家上市公司已发行股份的5％以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是， 本息。在借款人清偿贷款后，贷款合同自行终止。贷款人应在贷款合同终止的同时办理质押登记注销手续，并将股票质押登记书面证明退还给借款人。 第五章 贷款风险控制 ...
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停牌或除牌的股票；(五)证券交易所特别处理的股票；(六)证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是， ；(四)借款合同中约定的其他情形。第二十三条一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%。一家证券公司用于 ...
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牌或除牌的股票；（五）证券交易所特别处理的股票；（六）证券公司持有一家上市公司已发行股份的５％以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是，证券 贷款本息。在借款人清偿贷款后，贷款合同自行终止。贷款人应在贷款合同终止的同时办理质押登记注销手续，并将股票质押登记书面证明退还给借款人。第五章贷款风险控制第二 ...
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发生的与推广有关的费用，不得在计划资产中列支。第三十九条 证券公司可以设立存续期间不办理计划份额参与和退出的集合计划。根据集合计划的类型、特点和客户 按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。证券公司应当在清算结束后15日内，将清算结果报住所地 ...
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人民银行上海总部等有关分支机构(原合同贷款人)乙方：××证券公司托管清算机构(原合同借款人／承贷方)丙方：中国证券投资者保护基金有限责任公司丁方：中国人民银行营业管理部 及时移交给丙方。丙方向破产法院申报债权需用相关资料原件时，甲方应予配合。六、本协议签订前再贷款发放过程中发生的有关问题，丙方不承担 ...
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