投资价值的分析报告 7-9主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议 7-10主承销商、其他承销团成员,签名律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在机构的证券从业资格证书复印件,该复印件需由该机构盖章确认并说明用途(其中签名律师及其所在机构还需提供通过年检的执业 ...
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公司债券申请文件的报送行为,根据《公司债券发行试点办法》,现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号--公开发行公司债券申请文件》,自发布 的财务报告、审计报告(如有)4-9特定行业主管部门出具的监管意见书4-10承销协议(发行前按中国证监会要求提供)4-11发行人全体董事、监事和高管对 ...
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法规:全国人大法律(1)条国务院部委规章(1)条第二条申请公开发行证券的,应按本准则的规定制作申请文件。第三条本准则规定的申请文件 就提供担保获得的授权文件6-12特定行业(或企业)主管部门出具的监管意见书6-13承销协议(发行前按中国证监会要求提供)6-14发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性 ...
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基金管理公司和基金份额持有人的合法权益,股东不得通过股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其出资;(四)变更股东的事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序, 、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作,不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供配合,损害基金份额持有 ...
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公司债券,应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式。第三十六条发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数 发行的公司债券的,中国证监会可以采取十二至三十六个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取 ...
//www.110.com/fagui/law_396163.html-
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公司债券,应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式。第三十六条发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数 发行的公司债券的,中国证监会可以采取十二至三十六个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取 ...
//www.110.com/fagui/law_396108.html-
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依据本办法第三章规定经主管机关批准经营证券业务的证券商承销,承销可采取包销、代销方式。证券承销商与发行人应签订书面证券承销合同,规定合同当事人各自享有的权利和应承担 。(三)发生超过公司现有负债总额30%的债务。(四)签订重要合同、协议且对公司资产、负债、权益或经营产生显著影响的。(五)发无亏损额超过 ...
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,投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分按承销协议办理。 (3)当有效申购总量大于该股票发行量时,由证券交易所交易主机自动按每1000股确定为一个申报 公司选择股票发行方式,起草股票发行方案(含发行费用预算表)。 3、股票发行前,承销机构应根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定负责在指定报刊上刊登 ...
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二条所列文件报经省、自治区、直辖市人民政府或者国务院有关企业主管部门核报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审核。第七条 已发行境内上市外资股的公司申请 第十八条 境内证券经营机构因包销业务而持有境内上市外资股,应当向中国证监会报告,并应当遵守有关信息披露的规定。第十九条 承销协议的订立、履行 ...
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)2004年承销团成员分为甲类成员和乙类成员,其中甲类成员15家,乙类成员30家。财政部公布的2003年证券交易所债券市场国债承销商综合排名前20名的机构具有申报甲类成员资格。二、承销团成员享有的权利(一)与财政部签定2004年国债承销主协议。(二)参加记账式国债招标发行 ...
//www.110.com/fagui/law_50759.html-
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