期货交易法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第五条中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部 对冲的；（三）与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；（四）未按照规定将经纪业务与自营业务分开的；（五）利用客户帐户或者名义为自己从事 ...
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《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提操作风险资本。第二十三条 商业银行应当建立有效的理财业务投资者投诉处理机制，明确受理和处理投资者投诉的途径、 金融机构发行的理财产品，不得直接或间接投资于本行发行的次级档信贷资产支持证券。商业银行面向非机构投资者发行的理财产品不得直接或间接投资于不良资产、 ...
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《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提操作风险资本。第二十三条 商业银行应当建立有效的理财业务投资者投诉处理机制，明确受理和处理投资者投诉的途径、 金融机构发行的理财产品，不得直接或间接投资于本行发行的次级档信贷资产支持证券。商业银行面向非机构投资者发行的理财产品不得直接或间接投资于不良资产、 ...
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进行证券投资，不得利用信托方式为证券公司或其他机构进行证券投资类的融资。信托投资公司从事自营和信托证券投资业务，必须以严格的标准和程序，审慎选择市场信誉好 向信托当事人进行信息披露；妥善保管和定期更换交易密码等重要文件和信息，严防操作风险。 三、信托投资公司将资金运用于房地产、能源、基础设施等领域时， ...
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、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第五条 中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”，下同)是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部 )私下对冲的；(三)与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；(四)未按照规定将经纪业务与自营业务分开的；(五)利用客户帐户或者名义为自己从事交易 ...
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违反《管理办法》以及本通知的有关规定，或经中国人民银行认定不再具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩，或不再符合营业部存管银行、法人存管银行、结算银行、 办法》实施前一个月向证监会和结算公司备案用于自营业务的证券账户。（二）证券公司新增、注销或变更用于自营业务的证券账户，应及时向证监会和结算公司备案。（ ...
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左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关 不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商 ...
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左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关 不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商 ...
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左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关 不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商 ...
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章总则 第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所 公司发送融券券源划入指令，由本公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户。证券公司可以向本公司发送融券券源划出指令，由 ...
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