报送内容与格式请登陆http：//211.101.236.149/zjbank进行查询。此外，为保持证券公司与登记结算公司报送的结算备付金数据时点的一致性，各证监局应要求各 。构成犯罪的，移送司法机关处理：1、未认真自查，隐瞒问题或作虚假陈述的；2、整改期间未严格执行本通知第一部分第(三)项规定的； ...
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省、自治区、直辖市及计划单列市政府或中央企业主管部门依本通知规定审批，并报中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）复审。二、上市公司向股东配股必须符合下列基本 、召开方式和表决方式不符合《公司法》及有关规定的；５、其申报材料存在虚假陈述的；６、公司所确定的配股价格低于该公司配股前每股净资产的。四、 ...
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，并从建立制度入手，开展工作。证监会１９９３年１１月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉由法律部办理，法律部设立稽查处，负责办理重大 、稽查工作的重点。加强稽查工作的广度和力度，集中力量，重点对上市公司的虚假陈述和券商的欺诈客户以及机构大户的联手造市等违规行为，予以查处并 ...
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、准确性和完整性依法承担责任。 四、从事集合资产管理业务、专项资产管理业务的证券公司，应当聘请会计师事务所对集合资产管理计划、专项资产管理计划进行审计，并 追究；在年度报告、审计报告中，未能勤勉尽职，存在严重误导、虚假陈述等情形的，证券公司和有关会计师事务所应当及时履行主动申报、改正错误及更正公告等 ...
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一)申请报告；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告 不得给予两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本 ...
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重庆会计师事务所(现已注销并改制组为重庆华源会计师事务所)、重庆华源会计师事务所虚假陈述问题进行了调查。一、违规事实重庆川仪公开披露的财务报告显示， 邓兴政应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690， ...
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，经审核，现批复如下：一、同意你公司发起设立中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为基金的 基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。 ...
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三、同意基金通过取得代销资格的开放式基金销售机构的网点公开发售，以及通过深圳证券交易所以上网发售方式进行募集。 四、基金募集结束并办理备案手续后，你 基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。 ...
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三、同意基金通过取得代销资格的开放式基金销售机构的网点公开发售，以及通过深圳证券交易所以上网发售方式进行募集。 四、基金募集并办理备案手续后，你公司 基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。 ...
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三、同意基金通过取得代销资格的开放式基金销售机构的网点公开发售，以及通过深圳证券交易所以上网发售方式进行募集。 四、基金募集并办理备案手续后，你公司 基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。 ...
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