等机构评等达一定等级以上。 信托公司或兼营信托业务之银行有下列情形之一，除经本会核准外，不得担任各该证券投资信托事业之基金保管机构： 一、投资 依据(含估算换发比率日合并基金之资产负债表及库存资产明细表)。 六、基金合并作业流程表。 七、合并目的及预期效益。 八、申请日前七日内合并基金受益人人数、金额 ...
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包括全权委托投资契约之签订、账户之开立，与审查申请案件之流程及不同部门或人员之分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第11条 受任人受理客户 分析意见或建议之人员与相关信息，应与全权委托投资业务分离。 四、受任人之股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其它金融机构者，其投资或信托 ...
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具备与管控保险产品销售风险相适应的技术支持系统和后台保障能力；（二）与保险公司业务系统对接；（三）实现对其保险销售从业人员的管理；（四）能够提供 、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中，商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有1年以上的保险销售经验，每年接受不少于40小时 ...
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体系。商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部控制的相关规定，建立健全理财业务的内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分。商业银行内部审计部门 金融牌照的机构发行的产品或管理的资产，金融资产投资公司的附属机构依法依规设立的私募股权投资基金以及国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。 ...
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体系。商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部控制的相关规定，建立健全理财业务的内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分。商业银行内部审计部门 金融牌照的机构发行的产品或管理的资产，金融资产投资公司的附属机构依法依规设立的私募股权投资基金以及国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。 ...
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9，000 3，578 少数股东损益 1，118 -资料三：新华风机股权结构、对外投资情况及其他相关资料（一）新华风机的股权结构如下： 股东名称 股东性质 持股 了相关问题，请予以回复。最后，我公司希望近期对财务核算系统进行升级，内容包括采购新的财务软件以及对公司业务流程进行重新构建。希望贵所能在这 ...
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的名称、法定代表人姓名、注册地址、经股东（代表）大会通过的同意投资设立 小额贷款公司的决定、出资额、股份比例，法人代码证复印件、经过工商年检的营业执照复印件 制度，明确贷前调查、贷时审查和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理。 第二十条 小额贷款公司应建立规范的财会管理制度。严格按照《会计法》 ...
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股东的名称、法定代表人姓名、注册地址、经股东（代表）大会通过的同意投资设立小额贷款公司的决定、出资额、股份比例，法人代码证复印件、经过工商年检的营业执照复印件 制度，明确贷前调查、贷时审查和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理。第二十条 小额贷款公司应建立规范的财会管理制度。严格按照《会计法》 ...
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、违约条款等方面进行详细约定。第十六条 公司应当完善研究、决策、执行、反馈等投资业务流程，合理设置与投资业务相关的部门、岗位，并明确相关部门和 、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、 ...
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材料； (三)董事会决议、独立董事意见(如适用)、股东大会决议(如适用)； (四)衍生品投资涉及的主管部门意见(如适用)； (五)咨询机构出具的专项分析报告(如有)； (六 第十九条 上市公司应根据已投资衍生品的特点，针对各类衍生品或不同交易对手设定适当的止损限额，明确止损处理业务流程，并严格执行止 ...
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