章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所 本公司发送融券券源划入指令，由本公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户。证券公司可以向本公司发送融券券源划出指令，由 ...
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现汇与现钞之间的兑换。经营套汇科目核算的是经批准通过国际市场调剂货币种类的自营套汇业务，也用于核算本行外币现钞押运出境后转存为外币现汇及非美元币种结售汇和 为“其他应收款”。（三）结售汇项下与总行平盘的核算。分行办理结售汇业务后，根据总行结售汇业务操作规程的规定，逐笔或轧总后向总行平盘，轧总后净敞口如 ...
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，不得发放贷款或拆出资金用于期货交易。全省各期货经纪公司一律不得从事期货自营业务，对国有、集体企事业单位要求代理交易的，必须严格审核有关批准文件及 加强对国有、集体企事业单位从事期货交易的监督，避免有关企事业单位盲目入市，违规操作，造成公有资产的损失。各级人民银行要加强对金融机构的监管，防止信贷资金 ...
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计划或产品；(二)销售与金融衍生交易联结的新的理财投资产品；(三)销售与证券市场、保险市场相关的投资产品；(四)突破现有法律法规和相关行政规章规定的 银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查监督机制和独立审计部门审计监督 ...
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管理业务，并应依本注意事项办理： (一)证券商种类：须为同时经营证券经纪、承销及自营业务之综合证券商。 (二)自有资本适足率：申请前申报之自有资本适足 数据及一定金额以上之大额交易核准程序： 1.客户资金操作状况及专业能力。 2.客户之投资属性、对风险之了解及风险承受度。 3.客户服务之合适性，合适之 ...
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交易结算资金；(四)内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近两年内未发生重大违法违规 中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)负责安排短期融资券的发行时间。证券公司发行每期短期融资券前应向中央结算公司申请安排发行时间，由中央结算公司 ...
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审核问题。已经国家工商局重新登记注册的１４４家经纪公司不再由证监会审核，其中从事外盘业务的，要直接到国家工商局变更营业范围，但这些公司要按要求将有关材料报证监会 的时间内，却出现了５０家合资公司。这显然不符合严格控制的要求，期货比证券风险还大，搞合资公司更要慎重。因此，国办发［１９９４］６９号文件要求 ...
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正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 第5条 受任人为全权委托期货交易之业务推广与招揽活动而制作之有关资料，于 ；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或期货，其期限未满五年者。 八、受任人之负责人、业务员及其它从业人员。 九、期货自营商未经目的事业主管机关许可者 ...
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正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 第5条 受任人为全权委托期货交易之业务推广与招揽活动而制作之有关资料，于 ；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或期货，其期限未满五年者。 八、受任人之负责人、业务员及其它从业人员。 九、期货自营商未经目的事业主管机关许可者 ...
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各会员单位；为有效防范市场风险，简化国债业务操作程序，现将试行全面指定交易制度后国情及国债回购交易等有关事项通知如下：一、鉴于在本所交易市场上市 会员单位(自营或代理)若将记帐式国债用于回购业务，首先须用(自营或委托人)持有记帐式国债并已办妥指定交易的证券帐户，向本所交易系统申报“回购登记”(申报代码 ...
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