审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券公司高级管理 。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格(以下简称高管任职资格)的人员担任高管人员；未取得高管任职 ...
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存在超越权限作出处罚决定，以及处罚不规范等问题。为规范农村信用社违法违纪高级管理人员处罚工作，切实依法行政，现就有关问题通知如下：一、目前，对 》(中华人民共和国国务院令第260号)、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(中国人民银行令[2000]第1号)进行。 二、根据上述法律、法规和规章的规定 ...
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及时报中国保监会。第六章 其他监管职责第二十九条派出机构根据中国保监会规章，结合当地实际情况制定具体的管理办法、实施细则的，应当在中国保监 大额罚款；(二)停止全部或部分业务；(三)取消保险公司中心支公司、支公司、营业部高级管理人员任职资格。中国保监会必须在收到备案材料之日起20个工作日以内作出答复。 ...
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情况进行年度检查和不定期检查。第五章监管措施与法律责任第三十四条高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以欺诈手段取得任职资格的，撤销其任职资格 《关于〈证券经营机构高管人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字【2000】240号）、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（ ...
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的重要依据。 (二)对于已取得高管任职资格的人员，我局将按照《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》(保监发[2008]27号)的要求逐步建立 管人员是指根据《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》由我局负责监管的公司管理人员。 (二)任职合规档案的使用 我局在做出上述行政处罚和相关 ...
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各国有独资商业银行：近期，我行对国有独资商业银行总行执行《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(下简称《办法》)的情况进行了现场检查。有关各国有独资商业银行高级管理人员任职管理方面的问题，我行银行监管一司已以《监管工作要情》(2001年第26期) ...
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管理，促进保险公司建立健全风险防范机制，规范相关审计工作，我会制定了《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》，现予印发，请遵照执行。中国保险监督管理 监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告，也可以参考其过往任职期间审计报告的审计结论。 ...
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管理公司、股份制商业银行、总行直接监管的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司：为进一步完善金融机构高级管理人员任职资格管理，切实防范和化解金融风险，现就 情况报告专项档案，并进行跟踪管理。各金融机构及其分支机构应严格遵守本通知要求，并依据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》等有关规定，完善内部高级 ...
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初审意见的报告》(闽证监[1999]57号)及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)，现批复如下：确认张晓伟、陈 。请你办接此批复后，通知福建闽发证券有限公司办理张晓伟等六人的任职手续，并在本批复下发后的一个月内，到中国证监会换领《经营证券业务 ...
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分支机构负责人的申请及材料收悉。经审核，批复如下：核准李昕(身份证号码：61030219670619352X)证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定办理李昕国金证券股份有限公司厦门湖滨北路证券营业部副总经理的任职手续。 此复 二〇〇八 ...
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