证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年 或股东单位的推荐意见；(三)身份、学历、学位证明文件；(四)最近3年内曾任职单位的鉴定意见；(五)中国证监会要求提交的其他材料。第二十三条股东单位推荐 ...
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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时， 报告。七、在代为履行职务期间，公司应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。公司不得扩大现行业务规模，不得申请创新业务。代为 ...
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通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）第一章 总 则第一条 监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会 ...
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郭树清 2012年10月19日 关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、 监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。“证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关 ...
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各证券公司：《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号，以下简称《办法》)已于2006年11月30日公布，并将于2006年12月1日起实施，现将有关事项通知如下： 一、《办法》实施前，中国证监会按照原有规定和程序受理证券公司董事长、副董事长、监事会主席以及经理层 ...
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公司行政许可审核工作指引第5号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用 证券公司行政许可审核工作指引第5号－－ 认定以学位证书为准。对于在1981年实行学位制度之前取得大学本科及以上学历的人员，视为符合“取得学士以上学位”的条件。鉴于《中华人民共和国学位条例》于1981年 ...
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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《高管办法》)第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时， 证券公司住所地证监局应当责令证券公司压缩调整业务规模，或者补充增加资本金，以符合监管要求。证券公司风险控制指标持续恶化，严重危及证券公司稳健运行的，或者无法达标， ...
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专业管理队伍的形成，中国证监会起草了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》,现予公布。欢迎社会各界人士积极提出意见或建议。有关 富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032附件一、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》（略）二、《关于的说明》（略） ...
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安信证券股份有限公司：你公司关于李启亚、阴秀生证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准李启亚（身份证号码： 任职资格，资格编码为ED070039。请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理李启亚、阴秀生 ...
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层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070007。 请你按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定参加资格年检。如未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任高管职务，证券公司经理 ...
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