错单记录，用以记录处理错单的情况。第二十五条期货经纪公司应当建立、健全投资者投诉处理制度，并将投资者的投诉及处理结果存档。第二十六条期货经纪公司 四)违反中国证监会财务管理规定，经限期改正，仍未达到标准的；(五)申报材料有虚假记载或者重大遗漏的；(六)以合资、合作、联营方式设立期货经纪公司营业部的；( ...
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、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规；(六)中国证监会规定的其他条件。关联法规：国务院部委规章（2）条第六条 期货经纪 )建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(四)向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；(五)配合、服从中国证监会及其派出机构 ...
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局长胡晓炼???二00六年八月八日??????关于外国投资者并购境内企业的规定目录第一章总则第二章基本制度第三章审批与登记第四章外国投资者以股权作为支付手段 管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定调回境内使用。融资收入可采取以下方式调回境内：(一)向境内公司提供商业贷款；(二)在境内新设外商 ...
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保监会负责解释和修订。第二十二条 本规定自公布之日起施行。《保险公司最低偿付能力及监管指标管理规定》(保监发[2001]53号)同时废止。附1： 规定提取未决赔款准备金，但如果按照精算方法计算的准备金大于按照《保险公司财务制度》提取的准备金，则可取大者为报表数。 序号3，长期财产险责任准备金：指保险 ...
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的任免，应当向中国证监会报告。第二章任职条件和审核程序第六条申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：(一)取得基金从业资格；(二)通过中国证监会或者 冲突的活动。第二十条高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权 ...
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后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度。（5）发挥地方政府的作用，证监局在收到 独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或最近3年有证券市场不良诚信记录的， ...
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，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会 报告。第十九条督察长在履行监督检查职责时，应当以身作则，遵守法律法规、公司制度和相关业务程序。第二十条督察长履行职责时，对与督察长本人有利益冲突 ...
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公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告制度；(四)董事会认为必要的其他事项。第一百三十一条经理可以在任期届满以前提出辞职。 提案；(七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼；(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查；必要时,可以聘请会计师事务所、 ...
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实施方案，周密安排教务和会务；（四）周密安排培训师资；（五）培训实行考核制度，重点考核培训内容的掌握程度，并有明确的考核结果；（六）设立培训质量 。上市公司董事长、总经理培训情况及考核结果，将记入中国证监会上市公司诚信管理系统，并按照有关规定进行管理。四、培训内容（一）规范运作模块：1．上市公司公司 ...
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的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章 字[2003]26号文件有关章节的要求简要披露其本次募集资金的用途和相应的使用计划及管理制度。第一百条发行人应披露前次募集资金的运用情况。第十四节董事及有关 ...
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