现批复如下： 一、同意设立工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“公司”)，原则同意拟定的《公司章程》。 二、同意公司注册资本为2亿元人民币，股东及出资 占注册资本的25%；中国远洋运输(集团)总公司(以下简称“中远集团”)出资4000万元人民币，占公司注册资本的20%。 三、核准杨凯生、郭特华、朱碧艳等 ...
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批复如下： 一、同意设立交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)，核准公司章程，公司注册地在上海市。 二、同意公司注册资本为2亿元人民币，股东及 美元，占注册资本的30%；中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司出资1000万元人民币，占公司注册资本的5%。 三、核准谢红兵、雷贤达、吴建中等三人的 ...
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证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营 投资。设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经证监会批准 ...
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证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营 投资。设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经证监会批准 ...
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间接转让的，适用本办法。国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让所持上市公司股份按照相关规定办理。第四条国有股东转让所持有的上市公司 受让方的有关论证情况；（三）国有股东上一年度经审计的财务会计报告；（四）拟受让方基本情况、公司章程及最近一期经审计的财务会计报告；（五）上市公司基本 ...
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境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；(七)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；(八)证券投资 文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第十五条律师从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构(以下 ...
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第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。第三条取得 中国证监会提交下列材料：（一）申请报告；（二）企业法人营业执照复印件；（三）公司章程；（四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否 ...
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终止第九十六条 非银行金融机构法人机构满足以下情形之一的，可以申请解散：（一）公司章程规定的营业期限届满或者规定的其他解散事由出现时；（二）股东会议决定解散；（ 个月内作出批准或不批准的书面决定。银监局、银监分局监管的信托公司开办企业年金基金管理业务，向所在地银监局提交申请，由银监局受理并初步审查、银 ...
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银行业务、增加或变更电子银行业务品种第五节发行银行卡第六节开办证券投资基金托管业务第七节开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务第八节开办全国社会保障 机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况；（三）了解拟任职机构的公司治理结构、公司章程以及董事会职责。申请中资商业银行独立董事任职 ...
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决议；(三) 免职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程等规定的法律意见书。基金管理公司免去基金经理职务的，应当向中国证监会提交前款第(一)项 义务；(四) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。第三十六条 高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务：(一 ...
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