金融服务的覆盖率。要切实转变经营理念，认真研究支持中小企业的措施，创新中小企业贷款风险管理和内部控制机制，制订符合小企业客户特点的市场策略，建立辖内中小企业信息档案 起来，规范贷前、贷中、贷后各个操作环节，落实风险控制责任，有效降低操作风险和道德风险。建立对重点客户的风险监测和预警机制，切实控制信贷 ...
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匹配(三)公民身份号码不存在核查机构(公章)年月日附件2：联网核查公民身份信息系统操作规程(试行)第一章总则第一条为规范联网核查公民身份信息系统(以下简称联网核查系统 分支机构通过联网核查系统进行批量核对的时间为每日7时至23时，进行其他操作的时间为每日7时至19时。第二章联网核查第六条核查行进行联网 ...
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授权记录。对于超过４５天的未达授权，发卡行应自动撤销。四、操作与风险控制 第二十二条授权经办人员应当使用普通话处理电话授权业务，并使用自己的操作员 《中国建设银行信用卡授权业务管理办法》及建设银行信用卡业务管理相关规章制度，制定本操作规程。 第二条信用卡授权根据授权类型的不同分为本行卡授权和本代他授权 ...
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试算后，柜员选择“分期付款转账还款”或“分期付款支票户／银行卡户／活期户还款”交易，具体操作比照一般贷款转账还款处理。（三）自动扣款。每月结息日，系统自动进行扣收 卡，该交易同时将未还款金额中的利息（含逾期罚息）入表内应收利息。其余操作同第十三条。 第十六条贷款风险形态转移。收到信贷部门的贷款风险形态 ...
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银行内部控制的评价，督促其进一步建立内部控制体系，健全内部控制机制，为全面风险管理体系的建立奠定基础，保证商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督 与评估。商业银行的主要风险包括信用风险、市场风险（含利率风险）、操作风险、国家和转移风险、流动性风险、法律风险以及声誉风险等。应识别并确定常规 ...
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；(10)提供数据接口，满足稽核、审计及技术监控的要求；(11)其它有助于控制业务操作风险的功能特性。第六十六条 信息揭示与分析系统及其它业务处理系统 管理员岗位，对交易业务数据实行专人管理。信息技术人员未经许可不得拥有数据库管理员操作口令。第八十一条 期货交易所、期货经营机构信息系统内应至少保存一年 ...
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以法律法规、监管要求为准则，客观公正，实事求是。(五)重要性原则。评价应依据风险和控制的重要性确定重点。(六)及时性原则。应按照规定的时间间隔持续进行评价。 识别与评估。商业银行的主要风险包括信用风险、操作风险、市场风险、国家和转移风险、利率风险、流动性风险、法律风险以及声誉风险等。应识别并确定常规和 ...
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金融机构审慎开展信贷资产证券化业务，有效管理和控制信贷资产证券化业务中的相关风险，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、 之前，应当充分识别和评估可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、操作风险、法律风险和声誉风险等各类风险，建立相应的内部审批程序、业务处理系统 ...
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性担保机构有效合作、大幅增加中小企业信贷投入的银行业金融机构，当地政府采取给予适当风险补偿金等方式予以鼓励。五、强化队伍建设省工业和信息化厅（省中小企业局） 和流程，努力提高非现场监管能力和分析水平，加大对担保机构信用风险、市场风险、操作风险和流动性风险的动态监测分析力度，充分发挥非现场监管持续监测和 ...
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为单位，组建中小企业互助性担保机构，开展多种形式的企业互助性融资担保服务。(五)完善风险机制，增强融资能力。鼓励各类再担保机构为中小企业信用担保机构提升信用、分担风险 风险管理。4、担保机构应树立“审保分离、风险独控”的风险管理理念，要严格控制操作风险，建立审保分离、内部报告与警示、追究责任等内控制度 ...
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