指引中国银行业监督管理委员会2008年9月18日第一章总则第一条为规范商业银行操作风险监管资本计量，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业 事件类型目录建立对应关系。（五）商业银行的内部损失数据应全面覆盖对全行风险评估有重大影响的所有重要的业务活动。（六）商业银行除应收集损失金额 ...
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严重中断时这些方案和机制的正常执行。第二十条商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。 设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关操作风险管理职责。第二十九条在中华人民共和国境内设立的外国银行分行，应当遵循 ...
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制度不健全，或者对制度执行情况缺乏有效监督，对不执行制度规定者查处不力，风险管理和内部控制薄弱，大案、要案屡有发生，导致银行大量资金损失。为此， 整改规划和具体措施，正确引导公众舆论，争取主动。通过公众监督，防止银行懈怠操作风险管理，防止管理人员玩忽职守和滥用权力。各行高管人员要分工合作，一级抓一级 ...
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(包括会计核算和税务管理方式等)、销售预测及当期销售和投资情况；(三)相关风险监测与控制情况；(四)当期理财计划的收益分配和终止情况；(五)涉及的法律 应充分认识到建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查监督机制和 ...
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市场深度不够或市场崩溃使外资银行只能通过大幅降价缓解或抵消某些风险敞口的可能性。4．操作风险：指外资银行因信息系统不健全、营运问题、违反内部 ，骆驼评级(CAMELs)体系主要通过审查资本充足性、资产质量、管理、盈利性、流动性及风险敏感性，评估外资法人机构的经营稳健性和持续经营能力，并突出需要引起监管 ...
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四） 规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识。 （五） 设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要 监督义务。 （二） 考虑外包协议是否允许商业银行监测和控制与外包相关的操作风险。 （三） 充分审查、评估外包服务商的财务稳定性和专业经验，对外包 ...
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体系〉的通知》(银监办发(2005)265号)执行。二、“操作风险损失率”指标对于衡量商业银行的操作风险很有意义，银监会将在试行期间进一步研究该指标 与90天内到期表内外流动性资产之比，不应低于-10%。第九条 信用风险指标包括不良资产率、单一集团客户授信集中度、全部关联度三类指标。(一) 不良资产率 ...
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的通知》（银监办发〔2005〕265号）执行。二、'操作风险损失率'指标对于衡量商业银行的操作风险很有意义，银监会将在试行期间进一步研究该指标后 包括资产损失准备充足率和贷款损失准备充足率。资产损失准备充足率为一级指标，为信用风险资产实际计提准备与应提准备之比，不应低于100%；贷款损失准备充足率为 ...
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现印发给你们，请参照执行。特此通知。二00四年四月二十八日保险资金运用风险控制指引(试行)第一章总则第一条为指导保险公司和保险资产管理公司加强保险资金 合理的流动性评价标准和管理策略，结合负债的流动性要求有效地管理流动性风险；(五)操作风险，建立严密的内部控制机制，消除因人为错误、系统失灵和内部控制的 ...
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量化评估方法和模型，对信用风险、国家及转移风险、市场风险、利率风险、流动性风险、操作风险、法律风险及信誉风险等各类风险进行持续的监控。(3分 的管理情况(20分)主要考察银行是否建立稳定的流动性管理体系，较好地控制流动性风险。(1)银行是否设立流动性管理部门，专门负责银行的流动性管理。(5分)(2)对 ...
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