没有信托本金发生损失且应由信托投资公司承担责任的情形；(六)最近两年自营业务未发生重大风险隐患，且按照银监发(2004)4号文件要求提足全部准备金后，净资产不 托管的、违规由商业银行代理收付信托资金的、擅自进行信托财产转委托的、具有重大操作风险的信托投资公司，应立即下达书面通知，暂停其集合资金信托业务 ...
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年的人民币资产负债表和损益表；八、机构和部门外汇业务主管人员和外汇业务操作人员的名单和简历；九、经营外汇业务场所和设施情况简介；十、国家外汇管理局要求提供 ：一、自有外汇资金(包括：实收外汇资本金、外汇准备金、未分配外汇利润)占外汇风险资产总额的比率；二、外汇负债加外汇担保为自有外汇资金的最高倍数；三 ...
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又有了进一步发展。但由于我国有关证券市场的法律、法规和监督体系还不健全，证券市场的操作经验不足，投资者缺乏必要的风险意识，一些地方推行股份制改革和发展 ，主要职责是：根据证券委的授权，拟订有关证券市场管理的规则；对证券经营机构从事证券业务，特别是股票自营业务进行监管；依法对有价证券的发行和交易以及对向 ...
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对自营资金和募集资金进行必要的投资管理，自营资金可以开展存放同业、拆放同业、购买国债或其他固定收益类证券等业务，募集资金使用应当符合资金募集约定用途；（ 、泄露商业秘密谋取非法利益、利益输送、违规放弃合法权益、截留隐匿或私分资产等操作风险。第五十四条 金融资产投资公司应当制定合理的业绩考核和奖惩机制， ...
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情形。这些情形是否足够？如不够，还需补充哪些内容，以方便公司操作？6．如国有证券公司执行《金融企业会计制度》，会遇到哪些会计问题？为顺利执行 ”科目的期末余额填列。3．取消“减：自营证券跌价准备”、“减：坏账准备”、“减：投资风险准备”项目。“自营证券”、“应收款项”、“长期股权投资”和“长期债券投资 ...
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内行使相应的职责。信托公司应按规定分别对自营业务和信托业务制定业务流程、操作规程和风险控制制度，保证各项业务的前中后台相对独立。 三、信托公司应按照 对不同的信托，信托公司应在银行分别开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。信托公司必须用管理信托财产所产生的 ...
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或预期的短期价格波动中获利，或锁定套利的头寸，包括自营业务、做市业务和为执行客户买卖委托的代客业务而持有的头寸。交易账户中的金融工具和商品头寸原则上 风险资本系数为15%。（三）公司金融、支付和清算、交易和销售以及其它业务条线的操作风险资本系数为18%。第四节 高级计量法第一百零三条 商业银行采用高级 ...
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更多信息。上市信托投资公司除应遵守本办法规定披露信息外，还应遵守证券监督管理机关有关信息披露的规定。第七条信托投资公司披露的年度财务会计报告 风险状况(影响程度、管理策略)4、操作风险状况(表现形式、管理策略)四、报告期末及上一年度末的比较式会计报表(一)自营资产(须经审计)1、会计师事务所审计意见 ...
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在集中交易市场或其营业处所买卖分别列示。 (二)自营经手费支出：证券自营商买卖证券应支付交易所或证券柜台买卖中心之经手续，本科目应依其在集中 )三、国外设置分支机构及代表人办事处信息：说明国外分支机构及代表人办事处之地点，业务项目，汇出(回)营运资金，当期分公司损益，以及与总公司间往来交易。(格式十三 ...
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，不得挪用客户资金，不得转嫁经营风险。” 从事证券业务的金融企业，必须将经纪业务与自营业务分开办理，不得混合操作;接受证券买卖的委托，应根据委托书载明 ，以固有财产提供担保或拆入资金的余额不得超过其注册资本。 从事金融租赁业务的金融企业，对外担保余额不得超过资本总额的200%。 属于财务公司性质的金融 ...
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