作为新企业的经营业绩和经营年限计算。第二十二条境内自然人或港澳台地区自然人投资入股小额贷款公司的,应符合以下条件:(一)有完全民事行为能力;(二)有良好 制度,明确贷前调查、贷时审查和贷后检查业务流程和操作规范,切实加强贷款管理。第三十八条小额贷款公司应加强内部控制,按照《中华人民共和国会计法》、《 ...
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服务、财务结算、人力资源服务、软件开发、呼叫中心、数据处理等信息技术和业务流程外包服务八、科学研究、技术服务和地质勘查业1. 生物工程与生物医学工程 ,由中方控股)建设、经营七、金融业1. 银行、金融租赁公司、财务公司、信托投资公司、货币经纪公司2. 保险公司(寿险公司外资比例不超过50%)3. 证券 ...
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基金法律、法规,对照有关规定及公司章程、基金合同等,对销售、投资交易、会计核算、税收、信息披露等业务流程的合规性,予以重点关注。会计师事务所 至我会联系人。 中国证券监督管理委员会二○○七年三月十三日 附件:1.《基金管理公司财务监管报备表(2006年度)》格式(注:附件将随后以电子邮件发送给联系人) ...
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基金)运作,维护基金投资人的合法权益,保证基金试点工作的顺利进行,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定,现就加强基金监管 发起基金、管理基金及买卖国债,其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。 (四)管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门,管理公司应设督察员,全权负责管理 ...
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和专属资产、专属负债的组织体制、专业人员和技术条件。保险公司应当通过加强内部控制、改造业务流程、明确岗位职责、完善信息系统、开展专业培训,来达到本 。第二十六条报表附注包括:(一)会计政策和会计政策变更的原因及其影响;(二)资金管理方式和投资收益的分摊方法,包括资金是否单独运用、资金没有单独运用时投资 ...
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本办法。关联法规:全国人大法律(1)条第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售,包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构(以下简称代销机构 ,测试结果符合国家规定的标准;(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度;(八)公司及其主要分支机构负责基金代销 ...
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险损益和专属资产、专属负债的组织体制、专业人员和技术条件。保险公司应当通过加强内部控制、改造业务流程、明确岗位职责、完善信息系统、开展专业培训,来达到本办法 条报表附注包括:(一)会计政策和会计政策变更的原因及其影响;(二)资金管理方式和投资收益的分摊方法,包括资金是否单独运用、资金没有单独运用时投资 ...
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管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债,其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。(四)管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门,管理公司应 技术,减少运作环节,强化内部监控等有效措施,加强信息保密管理;还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统,实现基金会计核算、基金资产估值的电脑 ...
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试点实施方案,评价专家小组由中国证券业协会聘请证券交易所、证券登记结算公司和部分熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士组成。专业评价主要针对试点 投资经验和风险偏好,进行客户筛选,防止风险承担能力和投资经验不足的客户介入融资融券业务。要与客户签订真实有效的融资融券合同及融资融券交易风险 ...
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各基金管理公司、基金托管银行:为进一步规范货币市场基金的投资运作,促进货币市场基金健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 。 八、基金管理人应加强对货币市场基金存款银行的评估与研究,建立健全银行存款的业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。 九、基金 ...
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