”简单地对应到五级分类。 三、组织管理。各机构要制定实施资产风险分类的内部管理办法，就资产分类的操作、认定、审核等工作程序、工作要求，以及相关部门在分类 的“委托资产”，调账后根据资产的类别(债权类资产、权益类资产)按自营业务参照上述相关规定进行风险分类。第二十五条对抵债资产的分类，应以抵债资产的评估 ...
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)注册资本不低于五亿元人民币，并且最近三年年末的净资产不低于五亿元人民币；(三)自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求；(四)原有存款性负债 并且最近三年内没有重大违法、违规行为；(六)具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制；(七)具有履行特定目的信托受托机构职责所需要的 ...
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，不得对外透露买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易契约时，应对投资决策流程做妥善之规划与风险控制之管理。 五、不得将自营商 、不得接受任何利益，而撰写与事实不符或夸大之分析报告。 十、不得为其它违反证券暨期货管理法令或经目的事业主管机关禁止之行为。 第8条 本公会会员经营期货 ...
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，不得对外透露买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易契约时，应对投资决策流程做妥善之规划与风险控制之管理。 五、不得将自营商 、不得接受任何利益，而撰写与事实不符或夸大之分析报告。 十、不得为其它违反证券暨期货管理法令或经目的事业主管机关禁止之行为。 第8条 本公会会员经营期货 ...
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体现权限等级和职责分离的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。第五十八条 会计制度办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。第一百零二条商业银行开展咨询顾问业务， ...
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的证券二级场外交易市场的基本框架。在跨市场金融风险得到有效防范的基础上，资产证券化业务有较大发展。证券行业监管机制规范完善，上市公司质量有较大幅度提高 风险预警防范及突发事件处置机制；构建金融不良资产处置机制；打造金融操作政策与地方经济政策及其他相关政策在制定实施上的决策参与和支持机制；建立金融创新的 ...
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体现权限等级和职责分离的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。第五十八条 会计制度办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。第一百零二条商业银行开展咨询顾问业务， ...
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的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证明； 8．所筹资金的运用计划及收益、风险预测； 9．股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单和持股数额 五条 证券商输入买卖指令时，须依接单顺序逐笔输入证券商代号、委托单(或自营买卖单)编号、委托种类证券代号、买或卖、买卖单价、买卖数量、输入时间，不得跳栏。 ...
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法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外 制度，不得混合操作。第三十二条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得 ...
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之一组可辨认金融商品投资组合之部分，且有证据显示近期该组合实际上为短期获利之操作模式。 3.除被指定且为有效避险工具外之衍生性商品金融资产。公平价值变动 信资产可能之损失，依法所提足之保证责任准备。 (二)买卖证券损失准备系指票券金融公司经营债券自营业务，依规定按月就买卖有价证券之净收益百分之十提列之 ...
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