条第十三条有以下情形之一的企业不得作为股份制商业银行法人机构的发起人：（一）公司治理结构与机制存在明显缺陷；（二）关联企业众多、股权关系复杂且不透明、 交割能力；（六）具备外汇指定银行资格；（七）最近3年无重大违反外汇管理规定记录。第一百零六条国有商业银行和股份制商业银行申请开办合格境外机构投资者境内 ...
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核定业务管理费的总额；对中保集团本级所属企事业单位和子公司的业务管理费实行业务管理费用率控制办法，由财政部依据中保集团本级所属企事业单位和子公司申报的财务计划， 规定》进行处罚：一、超过财务制度规定比例的费用开支。二、业务管理费用额或业务管理费用率超过上级公司下达的财务计划指标，采取挂往来帐等办法逃避 ...
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月1日起施行。主席：刘明康二00四年七月二十六日中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则第一章总则第一条根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国 及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名（四）申请人反洗钱的制度或规定。第十五条本细则要求提交的申请资料，除年报外， ...
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银监会。第八十条 金融机构应当建立电子银行业务重大安全事故和风险事件的报告制度，并保持与监管部门的经常性沟通。对于电子银行系统被恶意攻破并已出现客户或银行 附则第九十四条 金融机构利用为特定自助服务设施或客户建立的专用网络提供电子银行业务，有相关业务管理规定的，遵照其规定，但网络安全、技术风险等管理 ...
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信用社联合社，还应当符合以下审慎性条件：(一)有良好的公司治理结构；(二)有科学有效的人力资源管理制度，有高素质的专业人才；(三)具备有效的资本约束和 的清算、交割能力；(六)具备外汇指定银行资格；(七)最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。第一百五十三条 农村合作银行、农村商业银行申请开办合格境外 ...
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使用权证明文件； （五）公司章程和内部管理制度； （六）信息管理系统、资金运用交易设备和安全防范设施的资料； （七）中国保监会规定的其他材料。 第十 之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。决定核准的，颁发《经营保险资产管理业务许可证》；决定不予核准的，应当书面通知申请人并说明理由。 第二十一条经 ...
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人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；(二)公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；(三)公司出现重大财务风险；(四)中国证监会为 人员资格。第三十一条 期货从业人员的执业行为违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3 ...
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管理机构。 第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 第四条合格投资者必须遵守中国的法律法规和 (六) 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；(七)最近三年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营三年以上的，可申请 ...
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；3．业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。 第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业 主协议等协议文件。 第二十条进入全国银行间同业市场的证券公司如违反本规定和全国银行间同业市场的其他管理规定，中国人民银行将视情况给予警告、通报、暂停其在 ...
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促进保险事业健康、稳定、持续发展，根据《中华人民共和国保险法》和《保险公司管理规定》，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条 中各项责任准备金根据分入业务种类分别按第(一)、(二)项规定的标准评估；(四)保险公司的其余负债按《保险公司财务制度》的有关规定评估。第九条保险公司应 ...
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