）会、董事会任免基金管理公司的董事、监事、高级管理人员，或者直接干预基金管理公司的经营管理、基金财产的投资运作；不得在证券承销、证券投资等业务活动中 公司财务、董事会履行职责的监督作用，维护股东合法利益。监事会应当包括股东代表和公司职工代表，其中职工代表的比例不得少于监事会人数的1/2。不设监事会的， ...
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持股及变化情况。第十七条上市公司拟聘任或续聘董事、监事高级管理人员,应当披露上述人员之间的关系及其与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人 情况定期检查并及时报告本所,防止上市公司内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易活动。第四十三条上市公司董事、监事、高级管理人员存在下列情形之一的,本所鼓励上市 ...
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监事可以独立聘请中介机构对其履行职责提供协助。第五十六条公司的董事、高级管理人员及其他人员应给监事正常履行职责提供必要的协助，不得干预、阻挠。监事履行 其他高级管理人员的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为绩效评价的重要依据。第五十八条监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时，可以向证券监管机构 ...
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包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工。下列人员不得成为激励对象：(一)最近三年内被证券交易所公开 意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门 ...
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上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。本准则适用于中国 。第六十三条监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关 ...
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权利、逃避股东义务等不诚信行为；（八）其自然人股东、法定代表人或高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被 的，应当立即书面通知全体股东,并向中国证监会派出机构报告： （一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； （二 ...
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公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。本准则适用于中国 。 第六十三条 监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关 ...
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的“银行存款”和“清算备付金”项下分别增加两项：“经纪业务客户资金存款”、“受托管理客户资金存款”。２．资产负债表增加“短期借款”一栏，将“质押借款”作为其中一 本年度被处罚或公开谴责的情况，包括公司及其董事、监事和高级管理人员被证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财税、外汇和审计等 ...
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（五）会计基础工作规范、内部控制制度健全；（六）董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录；（七 中披露相关情形及其对中国境内投资者带来的重大影响和风险。境外基础证券发行人的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见。第二十条发生《证券法》第六 ...
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被本所累计二次以上出具监管函；（十八）因违反相关证券法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被有权机关立案调查；（十九 ；（五）发生会计差错或发现前期会计差错，影响损益的金额占调整后归属于上市公司股东的净利润的比例达到50%以上且绝对金额达到500万元以上，或导致盈亏性质发生变化但 ...
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