法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得 机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院 ...
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，不得发放贷款或拆出资金用于期货交易。全省各期货经纪公司一律不得从事期货自营业务，对国有、集体企事业单位要求代理交易的，必须严格审核有关批准文件及 加强对国有、集体企事业单位从事期货交易的监督，避免有关企事业单位盲目入市，违规操作，造成公有资产的损失。各级人民银行要加强对金融机构的监管，防止信贷资金 ...
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，由国家开发银行行长提名，报国务院任命。3、国家开发银行根据筹资能力和项目风险情况，与国家计委和国家经贸委反复协商后，共同确定重点建设投资和贷款计划， 证券投资之外的投资，进入一级市场和二级市场的证券公司要加以区分，证券公司的自营业务与代理业务在内部要严格分离。 七、加强金融业的基础建设，建立现代化的 ...
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责任。 第五十二条违反双人管库、双人押运等金库管理、现金运送规定进行业务操作的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的， 抵押、质押贷款时，未按规定核实抵押物、质押物的真实性和有效性，造成贷款风险或者损失的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分。 第九十 ...
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产品、进行证券期货交易、买卖黄金、管理资产以及开展其他业务，应当与自营业务分开管理，按照合同约定分配收益、承担责任，不得挪用客户资金，不得转嫁经营风险。 第 业务进行授权，并严格按照授权执行，禁止违规操作。金融企业应当及时、完整记录所有表外业务，跟踪检查表外业务变动情况，预计可能发生的损失，并按照有关 ...
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规模比较大、经营业绩较好的证券经营机构，经中国证监会审核后颁发综合类证券商业务许可证，可以从事代理买卖、自营、承销、购并等证券业务；对资本实力较弱、业务 进行，避免引起大的波动。对债务负担较大，经营困难，对个人投资者有支付风险的证券经营机构，首先应积极清收债权、变现资产，保证对个人债务的支付。根据实际 ...
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，熟悉和掌握《处理办法》的各项内容和要求，自觉照章办事，从而规范经营管理和业务操作行为，发挥《处理办法》的警示作用。特别是各级行高级管理人员、主管 目的或内外勾结实施违规行为的；(二)因违规行为造成事故、案件、经济纠纷、经营风险或者经济损失、信誉损害的；(三)多次违规，屡教不改的；(四)在共同违规行为 ...
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监督管理委员会规定的任职资格条件的高级管理人员。(三)有健全的业务操作、内部控制、风险管理及问责制度。(四)有符合要求的营业场所、安全防范措施 经纪公司及其分公司仅限于向境内外金融机构提供经纪服务，不得从事任何金融产品的自营业务。第三十三条 货币经纪公司及其分公司按照中国银行业监督管理委员会批准经营的 ...
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的业务人员。(三)主管机关出具的经营B种股票业务的批准文件。第九条 除特别批准外，境内证券经营机构不得以任何方式自营买卖B种股票。第十条 境内证券经营 结算银行一经发现有违反清算协议书和结算协议书的现象，须立即报告主管机关。动用清算风险基金和结算保证金，须事前经主管机关核准。第十五章 有 关 费 用第 ...
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足全部准备金后，净资产不低于5亿元人民币或等值的可自由兑换货币；（三）自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求；（四）无挪用信托财产、发生存款性 按合同约定履行完毕；（六）有良好的公司治理和内部控制，完善的信托业务操作流程和风险管理体系；（七）有履行特定目的信托受托机构职责所需要的专业人员、业务 ...
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