6个月内完成东兴证券的筹建工作，确保资本金足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生董事会、监事会，选举拟任董事长、副 及我会核定的业务范围。公司董事、监事和高级管理人员应符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先取得 ...
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个月内完成信达证券的筹建工作，确保资本金足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生董事会、监事会，选举拟任董事长、 许可及我会核定的业务范围。公司董事、监事和高级管理人员应符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先取得 ...
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个月内完成华融证券的筹建工作，确保资本金足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生董事会、监事会，选举拟任董事长、 许可及我会核定的业务范围。公司董事、监事和高级管理人员应符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先取得 ...
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银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（3）条第二条银行业金融机构、其他单位和 )没收违法所得。(四)责令停业整顿。(五)吊销金融许可证。(六)取消董事、高级管理人员任职资格。(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。第八条银行业金融机构 ...
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现就有关事项公告如下：一、银监会的主要职责 制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法；审批银行业金融机构及分支机构的设立、变更、终止及其业务范围；对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处；审查银行业金融机构高级管理人员任职资格；负责统一编制全国银行数据、报表，并按照 ...
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监会监督管理的其他金融机构设立、变更和终止许可事项，业务许可事项，董事和高级管理人员任职资格许可事项，法律、行政法规规定和国务院决定的其他许可事项。 第六条大道的 上报决定机关。 第十八条大道的由银监会受理的申请事项，涉及银监局属地监管职责的，银监会应当征求相关银监局的意见。 由银监局受理的申请事项， ...
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保险中介集团（控股）公司经营保险中介业务许可，保险代理机构、保险经纪机构高级管理人员任职资格核准。本办法所称备案事项包括经营保险公估业务备案。第四条 本办法所称 3年；（六）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年；（七）被 ...
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(联社)高级管理人员任职资格备案《中华人民共和国银行业监督管理法》第20条：国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理。具体办法 管理办法》(中国人民银行令第1号1990年4月13日)第三条：设立或者收购境外金融机构的审批管理机关为中国人民银行。《商业银行境外机构监管 ...
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和升格的范围、条件、审批程序问题，依照《中国人民银行关于中资商业银行市场准入管理有关问题的通知》(银发[2002]105号，以下简称105号文件)、《中国人民银行 。对四家银行和四家公司高级管理人员任职资格准入监管，各银监局比照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法(中国人民银行令[2000]第l号， ...
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中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。第一百零七条中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所 入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》 ...
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