、风险评估等方式有效控制分支机构的风险。第十条基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求 。（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。（四）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知 ...
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一）协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规风险管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化；（二）组织协调公司各部门和 和结论制作报告，并报送提出调查要求的机构。第二十七条保险公司合规管理部门应当与公司人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目 ...
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管理的从事外部营销业务的银行内部员工，以及银行使用外部人力资源管理代理机构负责用工管理的外聘外部营销人员。银行应严格按照本指导意见的有关规定使用和 系统规范的业务培训和职业道德培训。培训内容至少包括金融行业特点、银行产品知识、风险控制、客户服务礼仪、相关法律法规和职业道德等。银行应通过适当方式测试培训 ...
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经营行为，保障房地产信托业务各方当事人的合法权益，加强信托投资公司房地产信托业务的风险管理，促进房地产信托业务的规范稳健发展，我会起草了《信托投资公司房地产信托 ；(三)具有完善的法人治理结构；(四)具备足够的人力、组织及技术资源，其中至少有2人在房地产投资管理方面具备5年以上可追溯的记录；(五)中国 ...
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与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户 监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关 ...
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要增强社会责任意识，积极履行社会责任，成为依法经营、诚实守信的表率，节约资源、保护环境的表率，以人为本、构建和谐企业的表率，成为推动厦门经济社会协调健康 推动、督促下属企业和合作伙伴履行社会责任。（五）开展社会责任风险管理，加强社会责任考核。加强社会责任风险管理，提高责任危机应对能力，防止出现社会责任 ...
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参与现场检查进程，掌握检查结论并跟踪银行业金融机构整改情况。（3）在现场检查资源不能支持实施相关现场检查要求的情况下，对于重大数据质量检查要求，可委托 非现场监管数据。银行业金融机构的董事会要将提高非现场监管数据质量与机构的风险管理要求相结合，督促高级管理层采取必要的措施严格控制非现场监管数据质量，并 ...
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与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，作出批准或者不予批准的 标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等； （四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对 ...
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建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第十五条 公司应当建立科学严密的风险评估 。 (一)公司应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。 (二)公司应当建立账务组织和账务 ...
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范围至少包括投资管理(含研究、投资、交易)、基金营运(含基金会计、注册登记、客户服务)、市场营销(含直销、代销渠道、电子商务等)、公司财务、人力资源、信息系统 范围受限或其他重大疑难问题，应及时向我会反映；发现违法违规事项、潜在违规风险，如利益输送等重大问题，应及时以“致监管当局函”或其他形式，向我会 ...
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