治理结构报告以及申请人内控制度； (四)分支机构设立的可行性论证报告，包括拟设机构3年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况 或者个人支付佣金或者其他利益。 第五十五条 保险公司应当建立健全公司治理结构，加强内部管理，建立严格的内部控制制度。 第五十六条 保险公司应当建立控制 ...
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文件、资料和数据保存期限不得少于20年。 第三章 风险管理与内部控制 第三十七条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、 。第四十二条 证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与资产托管机构定期对账。第四十三条 证券公司应当对定向 ...
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的投资管理体制；（三）加强对子公司、合营企业及联营企业的股权管理、风险管理和内部关联交易管理，监测集团内部风险转移和传递情况；（四）加强对固定资产等实物 、行政法规和中国保监会的有关规定，根据被担保对象的资信及偿债能力，采取谨慎的风险控制措施，及时跟踪监督。第二十五条 保险公司应当加强资产负债管理， ...
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组合；财务发展目标包括盈利能力及利润分配预案；风险管理目标包括加强内部控制、风险控制策略及控制目标、不良贷款控制指标、资本充足率达标及资本补充计划、呆账准备 企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）以及企业法人提供上述资料真实性的书面声明。5．发起人（出资人）基本情况及最近两年经 ...
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可能发生的利益冲突;(三)全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标做为基金评级的唯一标准;(四)客观性原则， 九条 基金评价机构的内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的 ...
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可能发生的利益冲突;(三)全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标做为基金评级的唯一标准;(四)客观性原则， 九条 基金评价机构的内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的 ...
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条基金评价机构的内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的 基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准等;(二)基金的风险收益特征;(三)基金投资决策系统及交易系统的有效性和一贯性。对基金管理人进行评价 ...
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反映各类资产负债状况及潜在财务风险，为规范其初始确认和后续计量，准确执行新会计准则奠定基础。4、进一步完善企业内部控制制度各企业应当结合执行新会计准则要 企业支付职工薪酬的情况，加强人工成本控制与管理，规范各项报酬的计提与发放。加强职工福利费和工资总额管理，严格控制人工成本增长幅度，按规定使用应付福利 ...
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各类资产负债状况及潜在财务风险，为规范其初始确认和后续计量，准确执行新会计准则奠定基础。(四)进一步完善企业内部控制制度。各企业应当结合执行新会计准则 福利及辞退福利都应当按规定纳入职工薪酬核算范围，规范各项报酬的计提与发放，建立健全内部控制管理制度。同时严格控制职工薪酬增长幅度，其中：经济效益下降的 ...
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编制程序和方法，强化执行监督，并积极推行全面预算管理。第八条企业应当按照加强财务监督和完善内部控制机制的要求，成立预算委员会或设立财务预算领导小组行使 的企业，不得扩大工资总额的预算规模。第十九条企业编制财务预算应当注重防范财务风险，严格控制担保、抵押和金融负债等规模。资产负债率高于行业平均水平、存在 ...
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