运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第五条 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉， 送交保荐机构：（一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；（二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；（三）履行信息披露义务或者向中国证监会、 ...
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的各类债券。金融机构发行的各类金融债券。全国各地公开发行的企业债券、股票及其相关联的各种权利受益凭证。中国人民银行批准发行的其他有价证券。(2)上市，是指证券在 ，经本所要求上市公司解释而逾期不为解释者。本所基于其他正当理由对上市证券认为有限制或变更其交易方式以及停牌、终止交易的必要时，可书面报请主管 ...
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，并对有限公司法定代表人和直接责任人员分别处以五千元以上二万元以下的罚款。关联法规：全国人大法律（1）条第五十三条 对提出异议的债权人，有限公司必须 )未经批准发行或者变相发行股票的；(二)以欺骗或者其他不正当手段获准发行股票或者获准其股票在证券交易场所交易的；(三)未按照规定方式、范围发行股票，或者 ...
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职责：(一)宣传贯彻有关技术市场管理的法律、法规；(二)按规定的权限核发技术交易许可证，审批技术交易会；(三)设立或撤销技术合同登记机构；(四)管理技术合同认定 未经批准，举办技术交易会的；(三)出租、转让技术交易许可证的；(四)以不正当手段获取技术合同登记证明的。关联法规：地方人大法规（1）条第三十 ...
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市场应遵循统一规划、统一建设和统一管理的原则，实行公平竞争和合法交易，禁止分割、封锁、垄断建筑市场等不正当竞争行为。第五条 建筑产品的生产、交易及 行贿等不正当手段竞争的；(八)招标的建设单位或者其代理人与参加投标的单位、个人相互勾结，排挤竞争对手公平竞争的；(九)其他扰乱建筑市场秩序的行为。关联法规 ...
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他有关规定执行。工商行政管理机关工作人员必须忠于职守，秉公执法，清正廉洁，不得以权谋私。关联法规：国务院行政法规（1）条第十三条地方各级工商行政管理机关正、副 管理职责。第十五条工商行政管理机关是经营者市场交易活动的监督管理机关，负责查处下列违法行为：（一）不正当竞争行为和违法的垄断行为；（二）损害 ...
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十二条发行人应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易。关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。第三十三条发行人应当符合下列条件： 十五条保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，保荐人或其相关签字人员的 ...
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义务的，经申请可免予履行要约收购义务。关联法规：国务院部委规章（2）条第三十七条公司应当在非流通股可上市交易变更登记完成后两个工作日内，在指定 ，诚实守信，勤勉尽责，维护公司和股东的利益，不得利用职业地位为本单位和个人牟取不正当利益。第四十一条保荐机构应当履行下列职责：(一)协助制定改革方案；(二)对 ...
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交易秩序，根据国家有关法律法规、《上海证券交易所章程》及有关业务规则，特制定本细则。关联法规：地方政府规章（1）条第二条本细则所称交易员，是指取得本所交易员 条规定的行为，情节较为严重；（三）采取虚假、欺骗和其他不正当手段取得交易员资格；（四）在交易席位上动用席位电脑玩电子游戏等；（五）其他违反本所及 ...
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之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。第六章 证券交易所对会员监管第四十条 证券交易所应当 (四)对在证券交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措施予以制止或者查处不力。关联法规：国务院部委规章（1）条第九十六条 证券交易所的任何工作人员有 ...
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