成员中必须要有一定数量的职工代表参加。董事长与总经理原则上分设。四、公司内部职工股一律要在国家认可的证券托管机构集中托管。对违反国家规定发行的内部 刑事责任。十三、严格执行责任追究制度。各市、州人民政府及省政府有关部门、上市公司、中介机构要认真履行职责，严格遵循有关法律法规，对上市申请文件的真实性、 ...
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减值准备涉及的关联方偿付能力以及是否会损害其他股东利益的说明。五、监事会对内部控制制度制定和执行情况进行监督（必要时可聘请具有证券从业资格的注册会计师） 公司应及时作出公告。七、证券监管部门将对上市公司内部控制制度的建立、健全和执行情况，以及董事会和监事会履行相关职责情况进行重点检查。对操纵利润和提供 ...
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的第一责任人。第八条信息化工作委员会之下应设立信息安全专业工作机构，全面统筹协调公司信息系统安全相关事项的研判决策，并应指定公司级高级管理人员负责信息安全专业 公司信息系统运营相关的外部安全预警信息，汇总、整理公司内部安全信息，及时提交公司信息安全专业工作机构，并按相关流程发布实施。第十九条设立独立于 ...
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的第一责任人。第八条信息化工作委员会之下应设立信息安全专业工作机构，全面统筹协调公司信息系统安全相关事项的研判决策，并应指定公司级高级管理人员负责信息安全专业 公司信息系统运营相关的外部安全预警信息，汇总、整理公司内部安全信息，及时提交公司信息安全专业工作机构，并按相关流程发布实施。第十九条设立独立于 ...
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公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则第一条为了 券业务资格，应当具备下列条件：（一）经营证券经纪业务已满3年；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部 ...
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部门、各直属机构：经省政府领导同意，现将《国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知》(国办发(2005)43号)转发给你们，请做好相关工作。 综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《证券公司治理准则(试行)》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理 ...
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信托业务应分别建账、分别核算，并由不同的财务人员负责且相互之间不得兼职。信托公司应当建立信息隔离制度，自营业务信息和信托业务信息应相互独立，业务人员应当对工作 ，并按规定对有关责任人进行处理。 八、各银监局应立即对辖内信托公司的内部控制状况进行检查，对未执行自营业务和信托业务分离相关规定的辖内信托公司 ...
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公司法》、《证券法》等法规申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称“ 变更或通过二级市场减持股份等因素引起管理层和管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。第四十五条技术风险。 ...
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年报信息披露的内控机制测评的这一年多的时间里，尽管美国上市公司大多竭尽全力甚至不惜工本地遵循该法案的各项要求，但是仍有500多家美国上市 宾馆举办《如何成功通过'萨班斯法案'404条款内部控制测评》的专题报告会。届时将邀请美国'萨班斯法案自动化公司'的创办人林郑慧丽总裁(Ms.GladysLam)及普 ...
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法规：全国人大法律（1）条第八条注册会计师应以内部控制评审报告的形式，对公司内部控制的完整性、合理性和有效性进行客观评价，并提出相应的 深证券交易所ｍｅｍｎｂ＠ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ和ｈｙｚ＠ｓｓｅ．ｏｒｇ．ｃｎ，将内部控制评审报告以电子文件格式报送至证监会会计部ｃｓｒｃｋｊｂ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ和 ...
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